零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45馈赠的意思亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票的审查(chá)反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资金来源及(jí)合法性(xìng)、是否具备履行认购(gòu)义(yì)务的能力进行核(hé)查(chá)，公(gōng)司(sī)未按要求对本次非公开(kāi)发行(xíng)对馈赠的意思象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际(jì)出资(zī)与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续(xù)督导期间未对募集(jí)资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告(gào)，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅馈赠的意思坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东(dōng)北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东(dōng)北证券离(lí)职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增项目已时隔(gé)近七年(nián)，但证监(jiān)会仍对东北证券(quàn)立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注册制背景下，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经(jīng)公布(bù)的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北(běi)证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年(nián)前(qián)三(sān)个月(yuè)东北证券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银(yín)行业务收入增加所致。

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