近(jìn)期交易商协会的监管处(chù)罚(fá)力度(dù)明显加大，虽(suī)然债(zhài)券市场参与主体(tǐ)愈(yù)发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会(huì)对建设银(yín)行启(qǐ)动自(zì)律调查，这是两天内第二(èr)家被要求自律调查的大行。今年以来，交易(yì)商协会已对多家金融机构启动自(zì)律调(diào)查，监管力(lì)度在持续加大。

　　多家金融机构(gòu)接连被通(tōng)报

　　5月11日，中(zhōng)国(guó)银行间市场(chǎng)交易(yì)商协(xié)会（下称(chēng)“交易(yì)商(shāng)协会”）网站显示，基于监(jiān)管(guǎn)部门反(fǎn)馈线(xiàn)索，依据《银行间债券市场自律(lǜ)处分(fēn)规则》，交易商协(xié)会已对中国建设银行股份有限公司债务融资工具承(chéng)销业(yè)务涉嫌违规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建行承销非金融企(qǐ)业债务融资工具(jù)744笔，为411家实(shí)体企业(yè)承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地产(chǎn)企(qǐ)业债券融资(zī)需求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房(fáng)地(dì)产并(bìng)购票据(jù)22.9亿元。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会的监管力度(dù)在近期(qī)持续加(jiā)大。就在5月9日，交易商协会(huì)官网发布信(xìn)息，针(zhēn)对中(zhōng)国进出口银行金融债券发行涉嫌违(wéi)规行为，以(yǐ)及中国(guó)民生银行承销业务涉嫌违规行为(wèi)已(yǐ)开展自律调查。

　　而在(zài)5月(yuè)8日，大(dà)连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托(tuō)共5家机构涉及债券业(yè)务违(wéi)规被点名。具体来说，交易商协(xié)会通过深入调查发现，大连银行等(děng)多(duō)家(jiā)机构存(cún)在债券代(dài)持交(jiāo)易等(děng)违规行(xíng)为(wèi)。其中，大(dà)连银(yín)行通过做(zuò)市业务方式(shì)，每日滚动(dòng)开展买卖方向相反、清(qīng)算速度不同的(de)现(xiàn)券交易，代持(chí)利率债活(huó)跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银行(xíng)、江西银行和青(qīng)岛银行，内控执行(xíng)不严或(huò)流(liú)于形(xíng)式，未有效评估交(jiāo)易合理(lǐ)性(xìng)，作为中(zhōng)间方以现(xiàn)券(quàn)买(mǎi)卖或做市等方式(shì)参与债券(quàn)代持(chí)交易链条，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今(jīn)年4月，工(gōng)商(shāng)银行已(yǐ)被启(qǐ)动(dòng)自律调查。相关(guān)公告称，交易商协(xié)会在日常(cháng)监测工(gōng)作中发(fā)现，工商(shāng)银行主承销的多期债务融资工具发行定价严(yán)重偏离(lí)市场合理水平(píng)，干扰了市场秩序，涉(shè)嫌违反银行(xíng1mol等于多少克怎么算，0.1mol等于多少克)间债券市场自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查(chá)处(chù)四(sì)平市城市(shì)发(fā)展投(tóu)资控股(gǔ)有限公司案件时，发现吉林(lín)银行(xíng)、吉林(lín)亿联(lián)银行因违规收取发行人大额(é)财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场(chǎng)自律管理规(guī)则(zé)，被交易商协会进(jìn)行(xíng)自律(lǜ)调查。一同被开(kāi)展自(zì)律调查的还有光大(dà)1mol等于多少克怎么算，0.1mol等于多少克证券、富国资产管理（上海）有(yǒu)限(xiàn)公司两家金融机构(gòu)。

　　交易(yì)商协(xié)会(huì)监管处罚力度加(jiā)强

　　根(gēn)据(jù)交易商协(xié)会通报的数据(jù)，2022年全年，交易商协会(huì)共(gòng)对68起(qǐ)涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规(guī)案件立案调查，开展自律调查和自律问(wèn)询103次，作(zuò)出各类自律处分99家(jiā)（人）次(cì)，涉及35家发行人(rén)和信(xìn)用增进机构、4家(jiā)主承销商(shāng)、3家(jiā)会(huì)计师事务所、1家律(lǜ)师(shī)事(shì)务所、2家(jiā)其他类型机构和54名(míng)直接责任人。作(zuò)出的(de)处分中，警(jǐng)告及以上(shàng)占比超过五成，15家机(jī)构被暂停一定期限业务(wù)，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报(bào)的原(yuán)因(yīn)包括低(dī)价包销多期债务(wù)融资工具，影响了(le)市场正(zhèng)常秩序；部分债务融(róng)资工具未按(àn)照发行(xíng)文(wén)件约定开展余额(é)包销(xiāo)，个(gè)别债(zhài)务融资(zī)工具挤占(zhàn)了(le)其(qí)他投资人的(de)正(zhèng)常投标，违背了公平公正原(yuán)则，并影响了(le)发行利率，对市场正常秩序造(zào)成(chéng)了一定不良影(yǐng)响。

　　通报(bào)指出，银行间债券市(shì)场(chǎng)参与机(jī)构在(zài)从事相(xiāng)关业务过程(ch1mol等于多少克怎么算，0.1mol等于多少克éng)中，务(wù)必牢固树立市场责(zé)任意识，严格(gé)遵守(shǒu)相关监管规定和(hé)自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运(yùn)行秩序(xù)。

　　交易商协(xié)会表示，做市(shì)商作为银行间市场基石(shí)机构(gòu)，承担(dān)着提高市场流动(dòng)性、促进价格(gé)发现的重要作用，应(yīng)切(qiè)实提升做市交易能力，加(jiā)强(qiáng)内(nèi)部(bù)控制(zhì)和风险管理(lǐ)，确保合规稳健(jiàn)展(zhǎn)业，“真做市(shì)、做真市(shì)”。

　　可以看到，近(jìn)期交(jiāo)易(yì)商协会(huì)的监(jiān)管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券(quàn)市场参(cān)与主体愈发丰(fēng)富多(duō)元(yuán)，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策(cè)监管(guǎn)专(zhuān)家周毅钦对《国际金融(róng)报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行(xíng)间交易商协(xié)会(huì)将继续贯彻(chè)落(luò)实监(jiān)管从严要求(qiú)，以(yǐ)严格自律惩戒(jiè)向市场传递“零容忍”的(de)清(qīng)晰信(xìn)号，引导市场各类主体归位尽(jǐn)责，维(wéi)护市场良好秩序。债(zhài)券(quàn)承销(xiāo)机构作为债券(quàn)市(shì)场的“看门人”，对于商业银行特(tè)别是国有大(dà)行(xíng)来说(shuō)，也(yě)需(xū)要(yào)肩(jiān)负(fù)起(qǐ)相应的公(gōng)序(xù)责任，切实维护好行业(yè)的(de)良(liáng)性竞争生态。

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