金融界4月21日(rì)消息 证监会有(yǒu)关部门负(fù)责(zé)人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会(huì)有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构(gòu)，如何推动对(duì)上述发(fā)行人(rén)、控(kòng)股股东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员(yuán)等(děng)相关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投决别和诀别哪个是对的意思，诀别和决别是什么意思资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发行人(rén)及相关控(kòng)股股东、实际(jì)控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上(shàng)述两案的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政(zhèng)处(chù)罚，并对部分责任(rèn)人(rén)员采取证券市(shì)场(chǎng)禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及(jí)时移(yí)送公安机关处理，推(tuī)动(dòng)案(àn)件刑事追责相关工作(zuò)。另(lìng)外(wài)，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持(chí)适格(gé)投资(zī)者及(jí)时有效地(dì)追究违(wéi)规(guī)上(shàng)市公司及其相关中介机构等责任(rèn)主体(tǐ)的(de)民事赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责(zé)任体系的(de)重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行(xíng)立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提(tí)高资本市场(chǎng)违法违规成本的重(zhòng)要举措(cuò)。我会将进(jìn)一(yī)步畅通投(tóu)资者权利救济渠(qú)道，维护投资(zī)者(zhě)合法权益，督促(cù)市场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计报告(gào)的或者法律意见书(shū)的证(zhèng)券服务机构(gòu)等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关(guān)中介机(jī)构故意参与(yǔ)造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司法机关(guān)处理；如果相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责(zé)相当(dāng)的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善(shàn)处(chù)理，让中介机构(gòu)为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的(de)执(zhí)业行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关(guān)于中介(jiè)机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构从业人员的(de)道德水准、专业能力、合(hé)规风(fēng)险意识和(hé)廉(lián)洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的(de)重要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构(gòu)责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严(yán)重损(sǔn)害投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，目前在投资者保护方(fāng)面(miàn)有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一(yī)系列投资者赔偿救(jiù)济(jì)制(zhì)度。这些制度各(gè)有优势，对于个(gè)案中采用(yòng)何种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能力(lì)等因素(sù)，目标都是(shì)有效保护(hù)投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金(jīn)融法院已经(jīng)收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心(xīn)发布公(gōng)告(gào)，表示(shì)密切关注(zhù)泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请参加该(gāi)案并(bìng)转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特(tè)别代(dài)表人诉讼制度具有“默(mò)示加(jiā)入、明示退(tuì)出(chū)”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子(zi)解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合(hé)法权(quán)益可以在(zài)诉(sù)讼程序(xù)中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开(kāi)发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模(mó)将根据(jù)最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额(é)进(jìn)行调整），用于(yú)先行赔付适格(gé)投资者(zhě)的投资损失。先行赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积(jī)极参(cān)与先行(xíng)赔付程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露的(de)公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期货行政执法当(dāng)事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法》新增(zēng)了(le决别和诀别哪个是对的意思，诀别和决别是什么意思)证(zhèng)券领(lǐng)域行政(zhèng)执法当事人(ré决别和诀别哪个是对的意思，诀别和决别是什么意思n)承诺制度(dù)（以下简称当(dāng)事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人进行调查期(qī)间，被调查的(de)当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损(sǔn)害或(huò)者不良(liáng)影(yǐng)响并经国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理(lǐ)机构终止案件调查的(de)行政执法(fǎ)方式(shì)。相关法律法规明(míng)确规(guī)定了(le)当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)的基本流(liú)程(chéng)、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实(shí)施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺金数额(é)的确(què)定需要综(zōng)合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可(kě)能获(huò)得(dé)的收益或者避免的(de)损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚款和(hé)没收(shōu)违法所得的金额，以(yǐ)及投资(zī)者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数额(é)通常高(gāo)于罚没(méi)款数额，且可用于(yú)赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可(kě)以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事(shì)人(rén)承诺制度可(kě)以一并(bìng)解决(jué)案件(jiàn)相(xiāng)关的行(xíng)政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提高(gāo)执(zhí)法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限公司向(xiàng)我会提交(jiāo)当事人(rén)承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展(zhǎn)“一案(àn)双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、北京市(shì)康达律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会(huì)计师事务(wù)所、致同(tóng)会计师事务所、广东(dōng)恒(héng)益律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构(gòu)启动了(le)相关调查工(gōng)作，后(hòu)续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔(péi)付以及(jí)申请证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)等(děng)情形，依法进行(xíng)下一步(bù)处理(lǐ)。需要指出的是，我(wǒ)们将关(guān)注(zhù)相关中介机构有关(guān)责任人员(yuán)在上述案(àn)件中的执业行为，如果发(fā)现有关责(zé)任人(rén)员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构是保障(zhàng)资本市场高(gāo)质量发(fā)展的重要(yào)力量，中介机构(gòu)及其从(cóng)业人员应(yīng)当严格遵守(shǒu)法律法规和职业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营(yíng)造和(hé)维护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文(wén)化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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