昨日晚间(jiān)，证监会就《证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动(dòng)

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动，保护(hù)投资者(zhě)合(hé)法权益，维护证券期(qī)货市场安全(quán)平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会(huì)公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交(jiāo)易所向(xiàng)市场(chǎng)相关机构(gòu)提供主机交易托管资源，为行业提(tí)供信息科(kē)狼籍和狼藉哪个正确，狼籍与狼藉到底怎么区别技基础支撑服务(wù)，对于提升行业信息(xī)基础设(shè)施运维(wéi)水平，保障行业信息系统(tǒng)安全(quán)稳定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不断发(fā)展，主机交易托管资(zī)源分配不尽合理、线路时(shí)延不尽一致、安全保障(zhàng)能力有待(dài)提升等(děng)问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关租用活(huó)动，促进证券期(qī)货市场的平稳健康(kāng)发展，证监会起(qǐ)草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结合业务活动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证(zhèng)券期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构两(liǎng)部(bù)分，分别提(tí)出完善(shàn)的监管要(yào)求，并要求其他类型的参与主体(tǐ)参(cān)照执行(xíng)有关规定(dìng)。

　　二是(shì)切实守(shǒu)住安全底(dǐ)线。安全运行是从事主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租(zū)用活动的基础和(hé)前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易托管资源的安全管理要求，明(míng)确了证券(quàn)期货(huò)经营机构的尽职调(diào)查和业务(wù狼籍和狼藉哪个正确，狼籍与狼藉到底怎么区别)审批机制，从(cóng)安全的角度(dù)作出全面规定(dìng)。

　　三是(shì)促(cù)进服务公平合(hé)理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将(jiāng)公(gōng)平合理原则，体现在证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所和(hé)证券期货经营机构从事主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动的各个环节(jié)，同时也充(chōng)分注(zhù)重有关规定落地过程中的可操作性，切实提升市场主体的获(huò)得感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容(róng)来看(kàn)，《管理规定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券期货行(xíng)业(yè)主机交易(yì)托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明(míng)确立(lì)法宗旨、适用范围，从事主机(jī)交易托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动的基本(běn)原则(zé)以及监督管理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，所谓主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)，是(shì)指证(zhèng)券期货交易所提供的机房(fáng)机柜(guì)、通信(xìn)网络(luò)、软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施等资源(yuán)，部署在相关(guān)资源的信息(xī)系统可以连(lián)接证(zhèng)券期货交易所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其(qí)次是证券期货交易(yì)所要求。明确了(le)证券(quàn)期货交易(yì)所提(tí)供主机交易托管(guǎn)服务有关(guān)要求。主要包括：要求证(zhèng)券狼籍和狼藉哪个正确，狼籍与狼藉到底怎么区别期(qī)货交易所实施专区管理，统一专区(qū)交易时延，建设运维要(yào)求不得(dé)低(dī)于《证(zhèng)券期(qī)货(huò)业(yè)信(xìn)息系统托(tuō)管基本(běn)要求(qiú)》中三(sān)级系(xì)统的受托方要求；从资(zī)源(yuán)保障、资源分配(pèi)、服务申请、服(fú)务协议(yì)、收费要求(qiú)、服务退出与资源再分配等方面保(bǎo)障证券期货交易所提供有关服务(wù)的公(gōng)平(píng)合(hé)理；加强风险防控(kòng)，证券(quàn)期货交易所需建立健全(quán)监控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货交易所提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务的，应当(dāng)将主机交易托管资(zī)源和其(qí)他(tā)主机(jī)托管资源进行区分，对(duì)主(zhǔ)机交易托管资源实施专区管理，并确保相关专(zhuān)区到(dào)核心交易系统通(tōng)信前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机(jī)构(gòu)要求(qiú)。明确了证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易(yì)托管资源有关要求。具(jù)体来看(kàn)，从安(ān)全保障(zhàng)方(fāng)面，对证券期(qī)货经营机构(gòu)租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源的(de)一般(bān)要求(qiú)作(zuò)出规定。从(cóng)能力评估、治理架构、尽职(zhí)调(diào)查等方面确(què)保证券期货经营(yíng)机构能够保障(zhàng)客户设施(shī)的安全运行。明确(què)证券期货经营机构(gòu)对证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)的报告(gào)要(yào)求。

　　《管理规定(dìng)》提(tí)到，证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源部署(shǔ)客户提供的软件或硬(yìng)件设施（以(yǐ)下简(jiǎn)称证券期货经营机构部署客户设施）的，应当从(cóng)人员保(bǎo)障、资金(jīn)投入、客户需(xū)求(qiú)等方面充分评估，审慎选择服务客户(hù)，确保自(zì)身能力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设施的安(ān)全运行(xíng)，并将不同客(kè)户的(de)信(xìn)息系统、客(kè)户与经营机构的信(xìn)息系统进行(xíng)有效(xiào)隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)的监管报(bào)告义务，规定中国证监(jiān)会及其派出(chū)机构结(jié)合法定职责，对证券期货交易(yì)所及证券期(qī)货经营(yíng)机构实施(shī)现(xiàn)场(chǎng)检查和非现场检(jiǎn)查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)违反本规定，或(huò)者在监管工作中不履行(xíng)职责，或者不履行本规定有(yǒu)关报告义务的，中国证监会可以对证券期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具警示函(hán)、责(zé)令限期改正等行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施，对有关高级管理(lǐ)人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通(tōng)报批评(píng)、撤职等行政处分，并责令证券期(qī)货交易所对其(qí)他责(zé)任人(rén)给予纪律处(chù)分(fēn)。

　　证券期货经营机构违反本规(guī)定，中国证(zhèng)监(jiān)会及其派出机构可以(yǐ)依照《证券期(qī)货业网络和(hé)信息(xī)安全管理办法(fǎ)》有(yǒu)关规定，对有关机构(gòu)和(hé)人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖接受监(jiān)察调(diào)查(chá)

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察(chá)组、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉(shè)嫌严(yán)重职务违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)和浙(zhè)江省台(tái)州市监委(wěi)监察调(diào)查。

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