直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前(qián)四川证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情洗面奶含皂基成分好不好，长期使用氨基酸洗面奶的危害期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局(jú)开出的警示(shì)函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道(dào)证券营业部(bù)任职(zhí)期间，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机构及其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工作人员不(bù)得违规(guī)从事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职务或(huò)者从事与所在机(jī)构(gòu)或者投资者合(hé)法(fǎ)利(lì)益(yì)相冲突的(de)活动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)也(yě)被出具警示函。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台(tái)进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人(洗面奶含皂基成分好不好，长期使用氨基酸洗面奶的危害rén)职业发(fā)展事(shì)宜(yí)，已辞(cí)任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视(shì)频播(bō)放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布(bù)短视频(pín)的(de)账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运营(yíng)时(shí)间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问洗面奶含皂基成分好不好，长期使用氨基酸洗面奶的危害）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也(yě)不例(lì)外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要直面(miàn)的(de)问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播(bō)形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚(fá)单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格(gé)及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司(sī)从业(yè)人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立(lì)长期投资、价值投资和理性投(tóu)资(zī)的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应(yīng)进(jìn)一步加(jiā)强对证券公司工(gōng)作人员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直(zhí)播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情况及时(shí)处(chù)理，避免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播(bō)中出现违规情(qíng)况的，及(jí)时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总(zǒng)局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排(pái)查(chá)报送网络非法证券活动(dòng)信息(xī)的通知，要求排(pái)查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动(dòng)信(xìn)息(xī)，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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