在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募(mù)基金(jīn)行业监管趋严，近(jìn)日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披(pī)露的一则公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在(zài)违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟(一个避孕套可以用几次，一只避孕套能用几次nǐ)对雪杉基(jī)金公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停(tíng)受理(lǐ)其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对(duì)时任雪杉(shān)基金合规风(fēng)控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)业(yè)协(xié)会(huì)网站(zhàn)披露了一则纪律处分事(shì)先告知书(shū)送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事(shì)违(wéi)法(fǎ)违规行为，时(shí)任(rèn)高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行(xíng)人关联方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额，该产品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合(hé)作(zuò)协(xié)议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证券投资基金(jīn)”，并由(yóu)该产品(pǐn)购(gòu)买(mǎi)指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金(jīn)管(guǎn)理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向投资者(zhě)披(pī)露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(一个避孕套可以用几次，一只避孕套能用几次cháng)升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控(kòng)制(zhì)人，上述交易构(gòu)成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者(zhě)王某的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其风险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财务等岗位(wèi)员(yuán)工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当(dāng)对发生(shēng)在各自任职期间公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾(céng)收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不(bù)是雪杉(shān)基金首次(cì)遭监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示(shì)函。

　　相(xiāng)关(guān)公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在从事(shì)私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别(bié)投(tóu)资者的风险识(shí)别能力和风(fēng)险承(chéng)担(dān)能力进行评估、未按照(zhào)合(hé)同约定如实向(xiàng)投资者披露(lù)可能影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对(duì)其采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目(mù)前(qián)雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风控负责(zé)人(rén)为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市(shì)塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募股权(quán)、创业投(tóu)资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基(jī)金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策(cè)略是通过追(zhuī)踪(zōng)资(zī)产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋一个避孕套可以用几次，一只避孕套能用几次势性行业和事件以(yǐ)最大化(huà)投资上行收益(yì)，同时引入非公(gōng)开市场投资中(zhōng)的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的(de)新(xīn)闻动态便停止更新。

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