直播短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前(qián)四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号(hào)发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为第(dì)三(sān)方(fāng)引流(liú)，并收取直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更女生体香在哪个部位最浓，体香被异性闻到暗示什么被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业(yè)部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警(jǐng)示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)任(rèn)职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期(qī)货经营机构及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工作人员(yuán)不得违规(guī)从事(shì)营利性经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务或(huò)者从事与(yǔ)所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对(duì)熊某平采取出(chū)具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部(bù)也被出具(jù)警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未(wèi)严(yán)格(gé)规范从业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(f女生体香在哪个部位最浓，体香被异性闻到暗示什么ff0000; line-height: 24px;'>女生体香在哪个部位最浓，体香被异性闻到暗示什么ěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的(de)粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工名义(yì)发布短视(shì)频(pín)的账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月(yuè)直(zhí)播(bō)暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券(quàn)办理执业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离(lí)职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云(yún)掌数字科(kē)技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形(xíng)式向公(gōng)众提供(gōng)关于证券市(shì)场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询从业(yè)资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机(jī)构(gòu)监管情况通报(bào)，对证券(quàn)公司从业人员网络(luò)直(zhí)播提出(chū)监管要(yào)求。证券公司工作人(rén)员通过网(wǎng)络(luò)直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来源合法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树(shù)立长期(qī)投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事(shì)前(qián)对直播内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规(guī)范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容(róng)，主(zhǔ)播应取得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协(xié)也向各家(jiā)证(zhèng)券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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