在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近(jìn)日又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营(yíng)原则等(děng)四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露了(le)一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违法违规(guī)行为(wèi)，时任高级(jí)管理人员黄某应(yīng)当对(duì)此承担(dān)法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关(guān)联方出资(zī)认购上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向上(shàng)海(hǎi)映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人(rén)，上述交(jiāo)易构成(chéng)关(guān)联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但是(shì)其风险测评(píng)问(wèn)卷龙有几个爪 龙有两个根吗则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负责人，应当对(duì)发生在各自任(rèn)职期间公司(sī)的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方式对个别投资者的风(fēng)险识别(bié)能(néng)力和风险承担能(néng)力进行评估、未(wèi)按照合同(tóng)约定如实向投(tóu)资者(zhě)披露可能影(yǐng)响投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益的重大信(xìn)息等情形。依据(jù)《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函的行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册资本(běn)为3250万元，机(jī)构类型为私(sī)募(mù)证券投资基金管理人，全职员工人(rén)数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基金的(de)股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外(wài)，雪杉(shān)基(jī)金还有一家关联公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募(mù)股权、创业投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应(yīng)，为(wèi)投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策(cè)略是通过(guò)追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等宏观经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提(tí)取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以(yǐ)最大(dà)化投资上行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投(tóu)资(zī)中的个(gè)体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金官(guān)网的新闻(wén)动态(tài)便停止更新。

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