直播短(duǎn)视频成为市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖音账(zhàng光速每秒多少公里绕地球多少圈，光速每秒多少米)号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构工作人(rén)员不得违(wéi)规(guī)从事营利(lì)性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或(huò)者投资者(zhě)合法利益相冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示(shì)函。四川证监局认(rèn)为，该(gāi)营(yíng)业部合规管理不到(dào)位，未严格(gé)规范从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名(míng)义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直(zhí)播(bō)频率(lǜ)较高(gāo)。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某(mǒu)平在(zài)武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记(jì)状态为(wèi)“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要直面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月(yuè)，证券(quàn)投资咨(zī)询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据程序(xù)化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测(cè)股市(shì)行情(qíng)、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的(de)核准，不(bù)具备(bèi)证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共(gòng)罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下(xià)发(fā)机构监管情况通报，对(duì)证券公司(sī)从业人员网络直播提(tí)出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过(guò)网(wǎng)络直播等形式发表评论(lùn)，要确(què)保(bǎo)信息来源合法合(hé)规、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树立(lì)长期(qī)投资(zī)、价(jià)值投资(zī)和理性(xìng)投资(zī)的(de)理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播(bō)展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时处理，避(bì)免产(chǎn)生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下(xià)发关于排查报(bào)送(sòng)网络非法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息的(de)通知，要(yào)求(qiú)排(pái)查填报证券领域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机构(gòu)和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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