直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双(shuāng)出具(jù)警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工(gōng)任职期间实名通(tōng)过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也不(bù35c到底有多大，35c是多少)例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融(róng)职(zhí)业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违(wéi)规(guī)从事营利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在(zài)机(jī)构或者投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲(chōng)突(tū)的(de)活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出(chū)具警示函的(de)行政监督管(guǎn)理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业部(bù)也被出(chū)具警示(shì)函。四(sì)川(chuān)证监局(jú)认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频(pín)中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉丝数量(liàng)也(yě)达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号(hào)数量(liàng)也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较高(gāo)。上月直播(bō)暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日(rì)即(jí)已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技(jì)有(yǒu)限公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数(shù)据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示(shì)函。经查(chá)，容维证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)马(mǎ)某某无(wú)证(zhèng)券投(tóu)资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的(de)分析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证监会指出(chū)，易(yì)伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资(zī)格及业务(wù)资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员网络(luò)直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确(què)保(bǎo)信息来(lái)源合法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善内部(bù)管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容(róng)进行把关(guān)，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇(yù)有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育(yù)）的(de)直播内容，主播应取得相应执(zhí)业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询(xún)公司下发关(guān)于排查报送(sòng)网络(luò)非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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