在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协(xié)会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在违反专业化运营(yíng)原(yuán)则等四项违(wéi)规行为。根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露了一(yī)则(zé)纪律处分(fēn)事先(xiān)告知书送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理有限公司(sī)（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任(rèn)高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协(xié)会拟对(duì)其作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在四项违(wéi)规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资(zī)认购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉(shān)在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合(hé)作协(xié)议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号(hào)私募(mù)证券投资(zī)基金”，并由(yóu)该产品购买指定(dìng)债券。以上行为(wèi)不(bù)符(fú)合(hé)私募(mù)基金管(guǎn)理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的要求。91是质数吗，95是质数吗p>

　　二是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号(hào)私(sī)募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易(yì)构(gòu)成关联交(jiāo)易，但(dàn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实(shí)投资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资(zī)者(zhě)王某的(de)基金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼(jiān)职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投资(zī)运(yùn)营、财务(wù)等岗位员工(gōng)存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控负责(zé)人，应当对发生在(zài)各自任职期间公司的违(wéi)规(guī)行为承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是(shì)雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函(hán)。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私91是质数吗，95是质数吗募基金业务活动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等(děng)方(fāng)式对个别投资者(zhě)的风险识(shí)别(bié)能力和风险承担(dān)能力(lì)进行评(píng)估、未按照合同(tóng)约(yuē)定(dìng)如实(shí)向投资者披露可能(néng)影响投资者合法权益的重大(dà)信(xìn)息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三(sān)十(shí)三(sān)条规定，决(jué)定对其采取出具警示函的行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人，全(quán)职员工人数(shù)14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规(guī)风(fēng)控负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为(wèi)深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资为私募股权(quán)、创(chuàng)业投资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显示(shì)，雪杉基(jī)金还在香港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投(tóu)资(zī)人寻(xún)找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过(guò)追(zhuī)踪(zōng)资(zī)产价格指(zhǐ)数、利率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏(hóng)观经济和估(gū)值指标(biāo)，以分析(xī)并提取经济(jì)周期中的趋(qū)势(shì)性行(xíng)业和(hé)事件以最(zuì)大化投资上行收(shōu)益(yì)，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个体性估值(zhí)和内在(zài)价值分析(xī)体系，以更好锁定(dìng)投资的下行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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