在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金(jīn)行业监(jiān)管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原则等(děng)四项违规行(xíng)为。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会(huì)拟对(duì)雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六(liù)个(gè)月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露了一则(zé)纪律(lǜ)处(chù)分事先告知书(shū)送(sòng)达(dá)公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规行为(wèi)，时任(rèn)高级(jí)管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责(zé)任，协(xié)会(huì)拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关(guān)联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投(tóu)向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合作协议(yì)》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上(shàng)行为不符(fú)合私(sī)募(mù)基金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者(zhě)披露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映雪执(zhí)行事(shì)务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构(gòu)成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资(zī)者(zhě)进行(xíng)明确(què)、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者(zhě)适当性管(guǎn)理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是(shì)其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉(shān)合规(guī)风控负责人，应当对(duì)发(fā)生在各自任职期(qī)间公司的(de)违规行(xíng)为承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函(hán)

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金(jīn)业务(wù)活(huó)动(dòng)中，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取(qǔ)问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对个(gè)别投资(zī)者的风险识别能力和风险承担能力(lì)进行评估、未按(àn)照合(hé)同约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资(zī)者合法权益的重(zhòng)大信息(xī)等情形(xíng)。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监(jiān)管(guǎn)措施(shī)。

　　百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪投资(zī)居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资基金管理(lǐ)人(rén)，全职(zhí)员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目前(qián)雪菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗，菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉(shān)基(jī)金的股东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投(tóu)资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和(hé)并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指(zhǐ)数(shù)、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指(zhǐ)等(děng)宏观经济(jì)和估值(zhí)指标，以分(fēn)析(xī)并提取经(jīng)济周期中的趋(qū)势性(xìng)行业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入(rù)非(fēi)公开市场(chǎng)投资(zī)中(zhōng)的个(gè)体(tǐ)性估值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁(suǒ)定投菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗，菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗资的下(xià)行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官(guān)网的新(xīn)闻动态便(biàn)停止更新。

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