在“扶优限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下，私募(mù)基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业(yè)化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据(jù)相关规(guī)定(dìng)，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对时(shí)任雪杉基金合(hé)规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个(gè)月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网站披露了(凉风席席的是什么意思，凉风席席是成语吗le)一则(zé)纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级(jí)管理人员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作(zuò)出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人(rén)关联(lián)方出资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券(quàn)投资基(jī)金”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上(shàng)行为(wèi)不符合私募基金管理人专(zhuān)业化(huà)运营的(de)要(yào)求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资(zī)者披露(lù)关联交易。2018年2凉风席席的是什么意思，凉风席席是成语吗月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易(yì)构成关联(lián)交易(yì)，但深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进行明确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金的投资者王某(mǒu)的(de)基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工违规兼职(zhí)。凉风席席的是什么意思，凉风席席是成语吗深(shēn)圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资(zī)运营、财(cái)务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控(kòng)负(fù)责(zé)人，应当对(duì)发(fā)生在各自(zì)任职期(qī)间公(gōng)司的违规行(xíng)为承(chéng)担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉基金(jīn)首次遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从(cóng)事私(sī)募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投(tóu)资者的风(fēng)险识别(bié)能力和风险承担(dān)能力进行评估、未按(àn)照合同约定(dìng)如实向(xiàng)投资者披露可(kě)能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)投(tóu)资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依(yī)据《私募管理办法(fǎ)》第三十三(sān)条规定(dìng)，决定对其(qí)采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管理(lǐ)人，全职员工人数(shù)14人，管理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进行高(gāo)管变更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的(de)是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪(xuě)投(tóu)资为(wèi)雪杉(shān)基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还(hái)有(yǒu)一家关联公(gōng)司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示(shì)，雪杉基(jī)金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指标(biāo)性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入(rù)非公开市场(chǎng)投资中的(de)个体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更(gèng)新。

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