零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

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　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票及持续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)调查完毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟对人+工念什么 人工念什么姓公司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐机(jī)构对本次发行对象的(de)认购资金来(lái)源及合(hé)法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次非公开发(fā)行对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性(xìng)的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督(dū)导期间未对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟(nǐ)决(jué)定(dìng)：对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给予警告(gào)，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额(é)罚款，体(tǐ)现监(jiān)管(guǎn)层在全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继(jì)续(xù)保持(chí)强监管、压实中介机构责(zé)任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报(bào)显示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在(zài)65家(jiā)券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就(jiù)已(yǐ)经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股权转让一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券(quàn)在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公司股份事(shì)项均(jūn)属于规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东(dōng)北(běi)证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前(qián)三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是(shì)公(gōng)司投资(zī)与销售(shòu)交(jiāo)易(yì)业务、投(tóu)资银行业务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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