直播短视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前(qián)四川(chuān)证监(jiān)局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收(shōu)取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资(感受到体内那根东西变大很胀，你的东西还留在我体内zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工作人员不得(dé)违规从事营利性(xìng)经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能(néng)影响其(qí)独(dú)立性的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利(lì)益相冲突的(de)活(huó)动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)也被出具(jù)警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规(guī)范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台进(jìn)行推广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账号的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视(shì)频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视(shì)频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒(héng)泰(tài)证券办理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科(kē)技(jì)有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客(kè)户(hù)时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容直播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行为，更(gèng)被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据(jù)程(chéng)序(xù)化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市场的(de)分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资(zī)服(fú)务(wù)，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具(jù)备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资(zī)质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下(xià)发(fā)机构监(jiān)管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司从(cóng)业人员网络(luò)直(zhí)播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人(rén)员(yuán)通过网络(luò)直播等形式发表评(píng)论，要确(què)保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业(yè)审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行(xíng)把关，做好内容(róng)管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及时启动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同(tóng)制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财(cái)经(jīng)金(jīn)融、法(感受到体内那根东西变大很胀，你的东西还留在我体内fǎ)律、教育(yù)）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取得(dé)相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协(xié)也向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发(fā)关(guān)于(yú)排查报送网络(luò)非(fēi)法证券活(huó)动信息(xī)的(de)通知，要(yào)求排(pái)查填报证券领域涉及(jí)非(fēi)法证券活(huó)动(dòng)信息(xī)，其中(zhōng)重(zhòng)点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构(gòu)和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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