在(zài)“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方(fāng)针下(xià)，私募基金行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网站披露的一(yī)则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规(guī)风(fēng)控负责(zé)人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备(bèi)案六(liù)个(gè)月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基金管理有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协会(huì)拟对其作出纪律处(chù)分。

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　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务(wù)合作协议》，由债(zhài)券发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产品(pǐn)通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产业发(fā)展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合私募(mù)基金管理人专(zhuān)业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号(hào)”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务(wù)合伙人、实际控(kòng)制人，上述(shù)交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私(sī)募基金业(yè)务活动中，存(cún)在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉name是什么意思 name是姓还是名义(yì)务、未采(cǎi)取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对个别投(tóu)资(zī)者的风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行评(píng)估、未(wèi)按照合同(tóng)约定(dìng)如实向投资者披露可能影响投资(zī)者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据(jù)《私募管理办法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其(qí)采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万元，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券投资(zī)基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资(zī)管理有(yǒu)限公(gōng)司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投(tóu)资基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为(wèi)投(tóu)资人(rén)寻找海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产的投资(zī)和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追(zhuī)踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势(shì)性(xìng)行业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入非公(gōng)开市(shì)场(chǎng)投(tóu)资中的个体性估值(zhí)和内在(zài)价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的(de)下行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更新。

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