在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募(mù)基(jī)金行业监管趋(qū)严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存(cún)在违反专业化运(yùn)营原则(zé)等四项违规行为。根据相关美国为什么打伊拉克，伊拉克现在归美国管吗规定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉基金合(hé)规风控负责人的(de)黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂(zàn)停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露了(le)一则纪律处分事先告知(zhī)书(shū)送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金(jīn)管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管理人员(yuán)黄(huáng)某应当对(duì)此承担法律(lǜ)责(zé)任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方(fāng)出(chū)资(zī)认购上海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金”最终投向(xiàng)指定债券(quàn)产(chǎn)品(pǐn)。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行为不符合私募基(jī)金管理(lǐ)人专业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映雪投(tóu)资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在管产品共(gòng)计(jì)5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工(gōng)存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人(rén)，应当对发生在(zài)各自任职期(qī)间公司的(de)违(wéi)规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活(huó)动(dòng)中(zhōng)，存在未(wèi)履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对(duì)个别投资者的风险(xiǎn)识别能(néng)力(lì)和风险承担能(néng)力进行(xíng)评估、未(wèi)按照合(hé)同约定如实向投(tóu)资者披露可能影响投资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私募(mù)管理办法》第三十(shí)三条(tiáo)规(guī)定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管(gu美国为什么打伊拉克，伊拉克现在归美国管吗ǎn)理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规(guī)风(fēng)控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为(wèi)私募股权、创业投资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协(xié)同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指等(děng)宏观经济和(hé)估值指标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经济周期(qī)中的趋势性行业和(hé)事件以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入(rù)非公(gōng)开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动(dòng)态便停(tíng)止更新。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 美国为什么打伊拉克，伊拉克现在归美国管吗