金融(róng)界(jiè)5月5日(rì)消息 央(yāng)行、香港证券及期货事务监察(chá)委员会、香港金融管理局(jú)即将正式启动香港与内(nèi)地利率(lǜ)互换市场互联(lián)互通合作。北向互换通(tōng)下的交(jiāo)易将于2023年5月15日(rì)启动(dòng)。初期，全部境外投(tóu)资者通过北向互换通开(kāi)展(zhǎn)利率互(hù)换(huàn)交(jiāo)易在轧差后的名义(yì)本金净额每日(rì)不超(chāo)过人民币200亿元，后续可(kě)根(gēn)据市场情(qíng)况适时调整(zhěng)额度(dù)。

　　全(quán)文(wén)如下：

　　中国(guó)人(rén)民银行、香港证(zhèng)券及期货事务监察(chá)委(wěi)员会(huì)、香港金融管理局即将正(zhèng)式启(qǐ)动(dòng)香港与内地利率互换市场互联互通合作

　　为促(cù)进内地(dì)与香港金(jīn)融衍生(shēng)品市场的协同(tóng)发展(zhǎn)，构建高水平金(jīn)融开(kāi)放格(gé)局，2022年7月4日(rì)，中国人(rén)民银行(xíng)（以下简称人民银行）、香港(gǎng)证券及期(qī)货事务监察委员会（以下简称香港证(zhèng)监会）、香港金融管理局（以下简称香(xiāng)港金(jīn)管(guǎn)局(jú)）发布联合公告，同意中国外汇(huì)交易中心（全国银(yín)行间同业拆(chāi)借中心）（以下简称外(wài)汇交易中心）、银行间市场清(qīng)算所股(gǔ)份有限公司（以下简称上海清算所(suǒ)）和香港场外结算有限公司(sī)（以(yǐ)下简称场外结算公司）开展香港与(yǔ)内(nèi)地(dì)利率(lǜ)互(hù)换(huàn)市(shì)场(chǎng)互联互通(tōng)合作（以下简称“互换通(tōng)”），初期先行开通“北向互换通”，香港及其他(tā)国家和地区的境(jìng)外投资(zī)者可通过两(liǎng)地基础设施互联互通参与内地银(yín)行间金融(róng)衍生品(pǐn)市场。自联合公告发布以来，“互换通”的各项准备(bèi)工作(zuò)进展(zhǎn)顺利，“北向互换通”下的交易(yì)将于2023年(nián)5月15日启动。为便于“北向互换通”的顺利推出，现就有关事宜(yí)说明(míng)如下(xià)：

　　一、“北向互(hù)换通(tōng)”的相关交易(yì)及(jí)结算安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为(wèi)利率互换(huàn)产品，报价(jià)、交(jiāo)易及(jí)结算币(bì)种为人(rén)民币。

　　（二(èr)）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通”的境内投资者（即互(hù)换(huàn)通报价(jià)商(shāng)）需(xū)与(yǔ)外汇交易中心签(qiān)署报价商协议，并(bìng)为上海清算所利率(lǜ)互换集中清算业(yè)务的清算(suàn)会员或该(gāi)类会员的(de)清算客户。

　　2.参与“北向互(hù)换通(tōng)”的境外投资(zī)者(zhě)为符合人民银行(xíng)要求(qiú)并完成内地(dì)银行间债券(quàn)市场(chǎng)准(zhǔn)入备案的境外(wài)机构(gòu)投资者，并经外(wài)汇交易(yì)中心(xīn)开通“北向互换通(tōng)”交(jiāo)易(yì)权限。拟申请开(kāi)通“北(běi)向互换通”交易权限的境外(wài)投资者需同(tóng)时申(shēn)请成为场外结(jié)算公司(sī)的(de)清(qīng)算会(huì)员或(huò)该(gāi)类会员(yuán)的清(qīng)算(suàn)客户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交(jiāo)易安(ān)排：外(wài)汇交(jiāo)易(yì)中心与人民银行认可的(de)境外电子交(jiāo)易平台互(hù)联(lián)提供(gōng)交易服务(wù)。

　　2.清算安(ān)排(pái)：上海清(qīng)算所和场外结算公司建(jiàn)立(lì)中央(yāng)对(duì)手(shǒu)方清算机构互联互通，共同向(xiàng)境内外投资(zī)者提供清(qīng)算(suàn)、结(jié)算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初(chū)期(qī)，全部境外投资(zī)者(zhě)通过(guò)“北向互换通(tōng)”开展利率(lǜ)互(hù)换(huàn)交易(yì)在轧差(chà)后的名义本金(jīn)净额每日(rì)不超过人民(mín)币200亿(yì)元，后(hòu)续可根据(jù)市场情况适时调(diào)整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公司针对(duì)双(shuāng)方清算所之间的风(fēng)险敞口建立“互(hù)换通”资(zī)源池。初期，上海清算所与场外结算公(gōng)司之间净头(tóu)寸对(duì)应的“互换通(tōng)”资源池(chí)风险敞口设定上限(xiàn)不超(chāo)过人民币40亿元(yuán)，后续可(kě)根据市(shì)场(chǎng)情(qíng)况适(shì)时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监162邮箱怎么登陆，162邮箱登录登录入口会和(hé)香港金管局已就(jiù)“互换通”涉及的跨境(jìng)监管合作原则和具体安排达成共(gòng)识(shí)，并签署了《关于内地-香港债券(quàn)及(jí)衍(yǎn)生品市场相关事宜的谅解备忘录》。备(bèi)忘录健全了两地监(jiān)管机构在债券及衍生品(pǐn)市场方面的监管合(hé)作(zuò)安排(pái)和(hé)联络(luò)协(xié)商机(jī)制(zhì)，共同维护“互换(huàn)通”的(de)正常(cháng)运行、金融市场稳(wěn)定和公(gōng)平(píng)交易秩序。

　　三、外汇交易(yì)中心、上海清(qīng)算(suàn)所和场外结算公司应当依法(fǎ)履行“162邮箱怎么登陆，162邮箱登录登录入口互换通(tōng)”下的各项职(zhí)责，组(zǔ)织(zhī)市(shì)场各方有序开展“北向互换通”业务(wù)。清算(suàn)会员(yuán)应当遵守相关监管规(guī)定(dìng)及业务规(guī)则，加强内部控(kòng)制，防(fáng)范和(hé)控制风险(xiǎn)，做(zuò)好投资者(zhě)教育和服务(wù)，切实维护投资者(zhě)合法权益。投资者应当充分了解(jiě)两地市场(chǎng)法律法(fǎ)规、业务规则和实践(jiàn)操(cāo)作(zuò)的差异(yì)，评估和(hé)控制风险，理性(xìng)开展相关投资(zī)。

　　市(shì)场各方应进一步做好准备工作(zuò)，确(què)保“北(běi)向互换通(tōng)”顺利(lì)启动(dòng)。有兴趣(qù)参(cān)与“北向互(hù)换(huàn)通”的投(tóu)资者可联系外汇交易(yì)中心(xīn)、上(shàng)海清算所、场(chǎng)外结(jié)算公司为参与做准备。

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