在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监(jiān)管(guǎn)趋(qū)严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业(yè)协会(huì)网站(zhàn)披(pī)露(lù)的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营(yíng)原则等(děng)四项违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私(sī)募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì)时(shí)任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业(yè)协会网站披(pī)露(lù)了一则(zé)纪律处分事先告知书送达(dá)公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违规行为(wèi)，时任高级(jí)管理人员(yuán)黄某应当(dāng)对此承担(dān)法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对其(qí)作出纪(jì)律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人(rén)关联方(fāng)出资认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作协议(yì)》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该产品购(gòu)买指定债(zhài)券。以上(shàng)行为不符合私募(mù)基(jī)金管理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披露(lù)关(guān)联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有(yǒu)酵母菌是真核还是原核 细菌一定都是原核生物吗限合伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为上海映雪(xuě)执行事(shì)务合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人(rén)，上(shàng)述(shù)交易(yì)构成关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资(zī)者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是(shì)未落(luò)实投资者(zhě)适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者(zhě)王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应(yīng)当对发生在(zài)各自任(rèn)职期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意(yì)的是，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基金首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私募(mù)基(jī)金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式(shì)对个别(bié)投资者的风(fēng)险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向投资(zī)者披露(lù)可(kě)能影响投资者合法权益(yì)的重(zhòng)大信息(xī)等情(qíng)形。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私募证券投(tóu)资基金管理人，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管变(biàn)更(gèng)。目(mù)前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人(rén)、总经理(lǐ)为(wèi)汲(jí)培欣，合规(guī)风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　酵母菌是真核还是原核 细菌一定都是原核生物吗c="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125409111.png">

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联(lián)公(gōng)司(sī)为深(shēn)圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私(sī)募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在(zài)香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨(kuà)境协同效应，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策(cè)略是(shì)通过追踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等(děng)宏观经(jīng)济(jì)和估值指标(biāo)，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投资上(shàng)行(xíng)收益，同(tóng)时(shí)引(yǐn)入(rù)非公开(kāi)市场投资中的个体性估(gū)值和内在价(jià)值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网的新闻动(dòng)态便停(tíng)止更新。

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