零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会在豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票的(de)审查(chá)反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本(běn)次发行(xíng)对象(xiàng)的(de)认(rèn昆虫界的老大是谁，世界最强虫王第一名)购资金来源(yuán)及合法性、是否具(jù)备履行认(rèn)购(gòu)义务的能力(lì)进行核查(chá)，公司(sī)未按(àn)要求(qiú)对本(běn)次非公开(kāi)发行对象之一北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行过程(chéng)与认(rèn)购对(duì)象合 规性的(de)报告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证(zhèng)券在持续(xù)督导期间未对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充(chōng)分(fēn) 核查(chá)募集资(zī)金(jīn)投入(rù)项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者(zhě)查询(xún)，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查无数昆虫界的老大是谁，世界最强虫王第一名据，这意味(wèi)着两人已经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离(lí)开东北证券，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经(jīng)公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转(zhuǎn)让一(yī)事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的(de)股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个(gè)月(yuè)东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业(yè)绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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