金(jīn)融界5月5日消息 央(yāng)行、香港证券及期货事务监(jiān)察委员会、香港金融管理局即将正式启动香港(gǎng)与内地利率互换市场互联互通(tōng)合(hé)作(zuò)。北向互(hù)换(huàn)通(tōng)下的交易将(jiāng)于2023年5月15日(rì)启动。初期，全部境外投资者(zhě)通过北向互换通开展利率互换(huàn)交易在(zài)轧差后(hòu)的名义本金净额(é)每日不超过人民(mín)币200亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调(diào)整额(é)度。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民银行、香港证(zhèng)券(quàn)及(jí)期货事务(wù)监察委员会、香港金融管理(lǐ)局即(jí)将正(zhèng)式启动香港与内地利率(lǜ)互换市场互(hù)联(lián)互通合作(zuò)

　　为促进内地(dì)与香港金融衍生品市场的(de)协同发展，构(gòu)建高水平金融开(kāi)放格(gé)局，2022年7月4日，中(zhōng)国人(rén)民银(yín)行（以(yǐ)下简称人民银行）、香港证券及期货事务监察委员会（以(yǐ)下(xià)简称香(xiāng)港证监会）、香港金融(róng)管理局（以(yǐ)下简称香港金管局）发布联合公(gōng)告，同意中国外汇交易中心（全国银(yín)行(xíng)间同业(yè)拆借(jiè)中心）（以下简称外汇(huì)交易中心(xīn)）、银行间(jiān)市场(chǎng)清(qīng)算(suàn)所(suǒ)股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称上(shàng)海清算所）和(hé)香港(gǎng)场(chǎng)外结算有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称场外结(jié)算公司）开展香港与内(nèi)地利率互(hù)换市场互(hù)联互通合作（以下简称(chēng)“互换通”），初期先行开通(tōng)“北向互换(huàn)通”，香(xiāng)港及其他国家和地区的境外投资者可通(tōng)过两(liǎng)地(dì)基(jī)础设(shè)施互(hù)联互通(tōng)参(cān)与内地银行间金(jīn)融(róng)衍生(shēng)品市场。自联合公告发布以(yǐ)来(lái)，“互换通(tōng)”的各项准备工作进展(zhǎn)顺(shùn)利，“北向互换通”下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。为(wèi)便(biàn)于“北向互换(huàn)通”的(de)顺利推出，现就有关事宜说(shuō)明如(rú)下：

　　一、“北向(xiàng)互换(huàn)通”的相(xiāng)关交易(yì)及结算安(ān)排

　　（一）交易(yì)品种(zhǒng)：

　　“北向互(hù)换通”初(chū)期可(kě)交(jiāo)易品种为利率互换产品，报价、交易及结算(suàn)币种为(wèi)人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北(běi)向互换通”的境内投资(zī)者（即互(hù)换通报价商(shāng)）需与外汇交易中(zhōng)心签署报价商协议，并为上(shàng)海清算所(suǒ)利率互(hù)换集(jí)中清(qīng)算业务的清算(suàn)会员或该类会员(yuán)的清算客(kè)户(hù)。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资(zī)者为符合人(rén)民银行要求并(bìng)完成内地银(yín)行间债券(quàn)市场(chǎng)准(没带罩子让捏了一节课感受zhǔn)入(rù)备(bèi)案(àn)的境外机构(gòu)投资者(zhě)，并经外(wài)汇交易中心(xīn)开通“北向互(hù)换通”交易权限。拟申请(qǐng)开通“北向互换通”交易权限的境外投资者需同时申请成为场外结算公(gōng)司的清算(suàn)会员或该类会员的清算(suàn)客户。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中心(xīn)与人民银行(xíng)认可的境外电子交易平(píng)台互联(lián)提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和(hé)场外结(jié)算公司建立(lì)中央(yāng)对(duì)手方清算机构互联互(hù)通，共同向境(jìng)内外投资者提(tí)供(gōng)清算、结算服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全部境外投资者通过(guò)“北向互换(huàn)通(tōng)”开展利(lì)率互换交(jiāo)易在轧差后的名义本金净额每日不超过人民币200亿(yì)元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清算所与场外结(jié)算公司针对双方清算所之间的风险(xiǎn)敞口(kǒu)建立“互换(huàn)通”资源池。初期，上海清(qīng)算(suàn)所与场外结算公司之(zhī)间净头(tóu)寸(cùn)对应的(de)“互换通”资(zī)源池风险敞(chǎng)口(kǒu)设(shè)定(dìng)上(shàng)限不超过人民币40亿(yì)元(yuán)，后(hòu)续可根据(jù)市场(chǎng)情(qíng)况适时调整额度。

　　二、人民(mín)银行、香港证监会和香港金管局已就“互(hù)换通”涉及的跨(kuà)境监管合作原则和具体安排达成共(gòng)识，并签署了(le)《关于内地-香港债券及(jí)衍生品市场相关事宜的(de)谅解备忘(wàng)录》。备忘录健全了两地监管机构在债券(quàn)及衍(yǎn)生品市场方面的监管(guǎn)合作安排和联络协商(shāng)机(jī)制，共(gòng)同维(wéi)护(hù)“互换通”的正常运行、金融市场稳定和(hé)公平(píng)交易秩序。

　　三、外汇交易没带罩子让捏了一节课感受中心(xīn)、上海清算所和场外结算公司应当依法履行“互换通(tōng)”下的各项职责(zé)，组织市场各方有序开展“北向(xiàng)互换通(tōng)”业务。清算(suàn)会员应当遵守相关监管(guǎn)规定及业(yè)务规则，加强内部控制，防范和控制风险，做(zuò)好(hǎo)投(tóu)资(zī)者教育和(hé)服务，切实(shí)维(wéi)护投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益。投资者应当充分了解两地(dì)市场法律法(fǎ)规、业务规则和实践(jiàn)操作的差(chà)异，评估和控制风险，理性开展相关投资(zī)。

　　市场各方应(yīng)进一步做好准备工作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参(cān)与“北(běi)向互换通(tōng)”的投资者可联系外(wài)汇交易(yì)中心(xīn)、上(shàng)海清(qīng)算所、场外结(jié)算公司为参与做准(zhǔn)备(bèi)。

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