零(líng)容(róng)忍！又有(yǒu)券商(无以言表的意思是什么意思，无以言表的意思是什么解释shāng)投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会(huì)《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及(j无以言表的意思是什么意思，无以言表的意思是什么解释í)持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调(diào)查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票的(de)审查(chá)反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认(rèn)购(gòu)资金来源(yuán)及合法性、是否具(jù)备(bèi)履行认购(gòu)义务的能力进行核(hé)查，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非公(gōng)开(kāi)发行对象之一北(běi)京天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票发(fā)行(xíng)过程(chéng)与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性的报告(gào)》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)持(chí)续督导期间未(wèi)对募(mù)集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入项目的(de)情况，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目流(liú)动资金的用(yòng)途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目的(de)保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持(chí)续(xù)督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询(xún)，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意(yì)味(wèi)着两人(rén)已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被(bèi)暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍对(duì)东北证(zhèng)券立案(àn)调查并处以三(sān)倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续(xù)保持强监管、压实(shí)中介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销无以言表的意思是什么意思，无以言表的意思是什么解释保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价格(gé)减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公(gōng)布(bù)的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按(àn)相(xiāng)关规(guī)定，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国(guó)证监会立(lì)案调查(chá)期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项均属于(yú)规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证(zhèng)券(quàn)的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券实(shí)现营(yíng)业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主要原因(yīn)是(shì)公(gōng)司(sī)投(tóu)资(zī)与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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