零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚(gāng)石(shí)45亿定(dìng)增(zēng)旧案(àn)，证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)对双曲线abc的关系公式，双曲线abc的关系式是怎么得来的(duì)东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职<双曲线abc的关系公式，双曲线abc的关系式是怎么得来的/strong>

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证监会(huì)《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票及持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中(zhōng)国证监会(huì)调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈(kuì)意(yì)见(j双曲线abc的关系公式，双曲线abc的关系式是怎么得来的iàn)中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合(hé)法性、是(shì)否具备履行认购(gòu)义务的能力进行(xíng)核查，公司(sī)未按要求对(duì)本次(cì)非公开发行对(duì)象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票(piào)的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票发行过程与认购对(duì)象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导(dǎo)期(qī)间(jiān)未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募(mù)集资金(jīn)投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流(liú)动资(zī)金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决(jué)定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定增项目(mù)的保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对持(chí)续督(dū)导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克(kè)国(guó)、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北(běi)证券(quàn)离(lí)职，去年入职了(le)中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东(dōng)北(běi)证券立案(àn)调查并处(chù)以(yǐ)三倍(bèi)的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面(miàn)注册制背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机构(gòu)责(zé)任(rèn)的(de)决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北(běi)证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林信托因(yīn)自(zì)身(shēn)经营(yíng)发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交易(yì)方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没(méi)有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定，东北(běi)证券(quàn)在被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集(jí)团(tuán)和吉林信托不(bù)得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的(de)股权变或(huò)将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年(nián)前(qián)三个月东(dōng)北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加所致。