昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》向社(shè)会公(gōng)开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进一(yī)步规(guī)范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务(wù)和相关(guān)租用活(huó)动

　　为规范(fàn)证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管活动(dòng)，保护(hù)投资者合法权益，维护(hù)证(zhèng)券期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规(guī)定(dìng)》），于昨日向社会(huì)公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近年来(lái)，证券(quàn)期(qī)货交易所向市(shì)场相(xiāng)关机构(gòu)提(tí)供主机交(jiāo)易托管资源(yuán)，为行业提(tí)供信息科技(jì)基(jī)础支撑(chēng)服(fú)务，对于提升行业信息基础设施(shī)运维(wéi)水平，保(bǎo)障行业(yè)信息系统安全稳定运(yùn)行发挥(huī)了重要(yào)作用(yòng)。

　　但随着证券期货(huò)市场的(de)不断(duàn)发展，主机交易托管资源分配不尽合理(lǐ)、线路时(shí)延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有待提升等问题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动，促进证(zhèng)券期货市场(chǎng)的平(píng)稳(wěn)健康(kāng)发展，证监会(huì)起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一(yī)是全面(miàn)覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活(huó)动的具(jù)体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交易(yì)托管相关主体分为证券期货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机构两部(bù)分(fēn)，分(fēn)别提出完善(shàn)的监(jiān)管要求，并要求其他(tā)类型的(de)参(cān)与主(zhǔ)体参照执行有关规定。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安全运行是从事主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租(zū)用活动的基础(chǔ)和(hé)前(qián)提(tí)，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易托管资源的(de)安全(quán)管理要求，明确(què)了证券期货经营机构的尽(jǐn)职调查和(hé)业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度(dù)作出全面(miàn)规(guī)定。

　　三是促进服务公平(píng)合(hé)理。《管理(lǐ)规定》将公平合理(lǐ)原则，体(tǐ)现在证(zhèng)券期货交易所和证券期货(huò)经营机(jī)构从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动的各个环节，同时(shí)也充分注重有关(guān)规定落地过程中的可(kě)操作性，切(qiè)实提(tí)升(shēng)市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看(kàn)，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行(xíng)业主机(jī)交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动提出了(le)要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事(shì)主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交易托管资源(yuán)，是指证券期(qī)货交易所提供的机(jī)房机柜、通(tōng)信(xìn)网络(luò)、软件(jiàn)或硬件设施等资(zī)源，部署在相关资(zī)源(yuán)的信息系统(tǒng)可以(yǐ)连(lián)接证(zhèng)券期货交易(yì)所交易系统。

　　其次是(shì)证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所要(yào)求。明确了证券期(qī)货交易所提供(gōng)主机(jī)交(jiāo)易托管服务有关要求。主要(yào)包(bāo)括(kuò)：要求证券期货交易所实施专区管理，统(tǒng)一(yī)专区交易(yì)时延，建设运维要(yào)求(qiú)不得(dé)低于《证券期货(huò)业信息系(xì)统托(tuō)管(guǎn)基本要(yào)求(qiú)》中三级系统(tǒng)的受托方要求；从资源保(bǎo)障、资(zī)源分配、服务申(shēn)请、服(fú)务协议(yì)、收费(fèi)要求、服务(wù)退出与资源再分配等方(fāng)面保障证券期(qī)货交易所(suǒ)提供有(yǒu)关服务的公平合理(lǐ)；加(jiā)强风(fēng)险防控(kòng)，证券期货交易所需建立健(jiàn张学良多高，少帅张学良多高)全监(jiān)控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机(jī)交易托管服务的，应当将主机(jī)交易托管资源和其他主机托管资源(yuá张学良多高，少帅张学良多高n)进行区分(fēn)，对主机交易托(tuō)管资源(yuán)实施专区管理，并确保相关专区(qū)到核心(xīn)交易系统通(tōng)信前端的通信时延保持(chí)一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券期货经营机构租(zū)用主机(jī)交易托(tuō)管资源有关(guān)要求(qiú)。具体来看，从安(ān)全保障(zhàng)方面，对(duì)证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的一般要求作出规定(dìng)。从能力(lì)评估、治理架构、尽职调(diào)查(chá)等方面确(què)保证券期(qī)货经营机(jī)构能够保障客户设施的安全运行(xíng)。明确证券期货(huò)经营(yíng)机构对证券期货(huò)交易所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源部署客(kè)户提(tí)供的软件或硬件设施（以下简称证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构部(bù)署客(kè)户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求等(děng)方面(miàn)充分评估，审慎选择(zé)服(fú)务客户(hù)，确保自身(shēn)能力可以保障客(kè)户软件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件设施的安全运行，并将不同(tóng)客户(hù)的信息系统、客(kè)户(hù)与经营机构(gòu)的信息(xī)系统(tǒng)进行(xíng)有效(xiào)隔离。

　　最后(hòu)是监督管(guǎn)理。明确证券期货交(jiāo)易所的监(jiān)管(guǎn)报告(gào)义务，规定中(zhōng)国(guó)证监会及其(qí)派出机构(gòu)结合(hé)法定职责，对证券期货(huò)交(jiāo)易所及(jí)证(zhèng)券期货经营机构实施现(xiàn)场检查和非现场检查，并规(guī)定(dìng)相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》，证券期货交易所违反本规定(dìng)，或者(zhě)在监管(guǎn)工作(zuò)中不履行(xíng)职责，或者不(bù)履行本规定(dìng)有关报告义务的，中(zhōng)国证监会可以对证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所采取监管谈话、出具(jù)警示函、责(zé)令限期改正等(děng)行政监管(guǎn)措施，对有(yǒu)关高级管理人(rén)员给予(yǔ)警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报(bào)批评(píng)、撤职(zhí)等(děng)行(xíng)政处分(fēn)，并责令证券期货交易(yì)所对(duì)其他责任人(rén)给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)违反本规定，中国证监会及其派出机构(gòu)可以依照《证券期货业网络和信息(xī)安(ān)全(quán)管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机构和人员采取行政监管措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交易所原(yuán)副(fù)总经(jīng)理刘(liú)逖接(jiē)受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪(jì)委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理刘逖(tì)涉(shè)嫌严重职(zhí)务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组和浙江省台州市监委监察调查。

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