直播短视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前四川(chuān)证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为第三(sān)方(fāng)引流，并(bìng)收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

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　　利用自(zì)媒(méi)体从(cóng)事违规活(huó)动

　　黑豆熬水喝有什么好处和坏处，黑豆煮水坚持喝一个月ong>营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引(yǐn)流(liú)，并(bìng)通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构及其(qí)工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独立性的(de)职务(wù)或者(zhě)从事(shì)与所在机(jī)构(gòu)或(huò)者投资(zī)者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局(jú)决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从(cóng)前(qián)任总裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的(de)人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事(shì)宜，已辞(cí)任(rèn)公司(sī)总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账(zhàng)号(hào)的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账(zhàng)号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝(sī)在其短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有限公司(sī)办理执(zhí)业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某无(wú)证黑豆熬水喝有什么好处和坏处，黑豆煮水坚持喝一个月券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关于证券市场的(de)分析、预(yù)测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会(huì)对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构(gòu)部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合(hé)法合(hé)规、研(yán)究方法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资(zī)和理性(xìng)投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作人(rén)员直(zhí)播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时(shí)处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较(jiào)高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证(zhèng)协也(yě)向各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨询(xún)公司下发黑豆熬水喝有什么好处和坏处，黑豆煮水坚持喝一个月关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活(huó)动信息(xī)，其(qí)中(zhōng)重(zhòng)点排查(chá)假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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