在“扶(fú)优限劣(liè)”的基本(běn)方针下，私募基(jī)金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金(jīn)业协(xié)会网站(zhàn)披露(lù)的一(yī)则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存(cún)在违(wéi)反专业化运营原则等(děng)四项违(wéi)规行为。根据(jù)相关规定，协会果冻和跳跳糖是啥意思，果冻和跳跳糖是干什么用的拟对雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停(tíng)受理(lǐ)其私(sī)募(mù)基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基(jī)金业(yè)协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露了一(yī)则纪律处分(fēn)事先(xiān)告知书送达公告(gào)。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基(jī)金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为，时任高(gāo)级(jí)管理人员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担法律责(zé)任(rèn)，协(xié)会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在(zài)四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购(gòu)上海阿杏产品份(fèn)额，该产品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”最(zuì)终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞(sōng)果冻和跳跳糖是啥意思，果冻和跳跳糖是干什么用的产业(yè)发展集(jí)团有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私募基(jī)金管(guǎn)理人专业化运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未(wèi)向(xiàng)投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别投向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易(yì)，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的(de)基金合同于(yú)2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间公(gōng)司的违规行(xíng)为(wèi)承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得(dé)注意的(de)是，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务活(huó)动中，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查等(děng)方式对个(gè)别(bié)投资者的风险识别能(néng)力和风(fēng)险承担能力进行评估(gū)、未(wèi)按照合同约(yuē)定(dìng)如实向投资者披露可能影响投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益的(de)重大(dà)信息等情形。依(yī)据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三十(shí)三条规定，决定对(duì)其采取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员(yuán)工人数(shù)14人，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规(guī)风控负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还(hái)有一(yī)家关(guān)联公(gōng)司(sī)为深圳(zhèn)市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限公(gōng)司，雪杉(shān)基金(jīn)持(chí)股果冻和跳跳糖是啥意思，果冻和跳跳糖是干什么用的50.5％。塔门投资为(wèi)私募(mù)股权、创(chuàng)业(yè)投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉(shān)境(jìng)内(nèi)平台的跨境协同效应，为(wèi)投(tóu)资(zī)人寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的投资和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等(děng)宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济(jì)周期(qī)中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投资上行(xíng)收益(yì)，同时引入(rù)非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内(nèi)在价(jià)值分(fēn)析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的(de)下行(xíng)风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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