零容忍(rěn)！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监(jiān)会(huì)拟对东北(běi)证券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及(jí)持续(xù)督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查(chá)反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备(bèi)履(lǚ)行认购义(yì)务的(de)能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公(gōng)开发行(xíng)对象之一北(běi)京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合(hé) 规性的报告(gào)》存(cún)在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对(duì)募(mù)集资金置(zhì)换预投(tóu)资(zī)金事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资(zī)金的用途(tú)和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉(sù)事项保持合(hé)理(lǐ)的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保荐代表霍元甲的师傅是谁，李小龙的师父是谁啊人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目(mù)前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行的(de)仅有2家，较20霍元甲的师傅是谁，李小龙的师父是谁啊21年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞(jìng)价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均(jūn)属于规定不(bù)得(dé)减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前三个月东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原(yuán)因(yīn)是公司投资与销(xiāo)售(shòu)交易业务(wù)、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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