科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监会下发的(de)《行(xíng)政处罚决定书》，将被(bèi)实(shí)施(shī)重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公司(sī)下发拟终止公司股票(piào)上市的(de)事(shì)先(xiān)告知书，两家公司(sī)的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院消(xiāo)息(xī)显示，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及(jí)两(liǎng)名(míng)保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事(shì)务(wù)所均在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题(tí)。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过(guò)虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年(nián)末对(duì)外(wài)担(dān)保余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披(pī)露(lù)对(duì)外(wài)担保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存储继续通过前(qián)述(shù)财务造假方式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年(nián)虚增(zēng)利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市场禁(jìn)入措施(shī)，其(qí)他相(xiāng)关负责人也被(bèi)农是什么部首什么结构的字，农是什么部首什么结构的处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要(yào)事实(shí)、编造重(zhòng)大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实披露关(guān)联(lián)交易、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其(qí)全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部(bù)分，证监会对(duì)泽达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募(mù)集(jí)资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款非法(fǎ)募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌(diē)的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为(wèi)12352户，户(hù)均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也进入到停(tíng)牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为(wèi)，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到(dào)上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事(shì)先告知书。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据(jù)规定(dìng)申(shēn)请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市委员会(huì)就(jiù)是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自(zì)交(jiāo)易所公告(gào)对股票作出(chū)终止上市的决定(dìng)之日(rì)后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票(piào)简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市(shì)整理(lǐ)期届满后5个交易(yì)日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日(rì)收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)称(chēng)，其(qí)将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽(zé)达(dá)易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布(bù)公告(gào)称，因在(zài)执行泽(zé)达易(yì)盛首次公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持(chí)续督导等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务(wù)中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛(shèng)是科创板(bǎn)首批(pī)被中国(guó)证监会立案(àn)调查公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续(xù)受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发(fā)布(bù)普通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关(guān)法律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授权，申(shēn)请参加普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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