直(zhí)播(bō)短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名员工任职(zhí)期间实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局(jú)开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证监(jiān)局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作(zuò)人员不得违(wéi)规(guī)从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可(kě)能影响其独立性(xìng)的职(zhí)务或者从事与所(suǒ)在(zài)机(jī)构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出(chū)具警(jǐng)示函(hán)的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部也被(bèi)出(chū)具(jù)警示函。四川证监(jiān)局(jú)认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格(gé)规(guī)范从业人员执业行为。

95311怎么转人工服务，95311怎么转人工服务直接通　　前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到(dào)普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人(rén)员层出(chū)不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官(guān)方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量也有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖(dǒu)音(yīn)账号运营(yíng)时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其(qí)短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

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　　直播推(tuī)广合(hé)规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例(lì)外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程(chéng)序化有限公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执(zhí)业资(zī)格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式(shì)向公众提(tí)供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出(chū)巨(jù)额(é)罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取(qǔ)得(dé)从事证券投资(zī)咨(zī)询业务的核准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部(bù)下(xià)发(fā)机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司(sī)工作人员通(tōng)过(guò)网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信息(xī)来源合法合规(guī)、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一(yī)步加(jiā)强(qiáng)对(duì)证(zhèng)券公司工作人(rén)员直播(bō)展(zhǎn)业的(de)管(guǎn)理，完(wán)善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大(dà)情况及时(shí)处理，避免产生不良(liáng)影响；直播(bō)中出现违规情况的，及(jí)时启(qǐ)动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询(xún)公(gōng)司下发关于(yú)排查报送(sòng)网络(luò)非法证券活动信息的通知，要(yào)求(qiú)排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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