在“扶优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针(zhēn)下，私(sī)募基(jī)金行(xíng)业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协(xié)会网站(zhàn)披露的(de)一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业(yè)化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私(sī)募基金产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案六个月；对(duì)时任(rèn)雪杉基金合规风控负(fù)责人(rén)的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案(àn)六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金业(yè)协会网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)了一(yī)则纪律(lǜ)处(chù)分事先告知(zhī)书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高(gāo)级管理人员(yuán)黄某应当对此承担(dān)法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉(shān)在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金(jīn)”最终投向指定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发(fā)展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司(sī)（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为(wèi)不(bù)符合私募基金(jīn)管理(lǐ)人专业化运(yùn)营的(de)要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分(fēn)别(bié)投向上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪执行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上(shàng)述(shù)交(jiāo)易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者适当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者(zhě)王某(mǒu)的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位(wèi)员工戴偏旁是戈还是十字旁，戴偏旁是戈还是十一画存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)戴偏旁是戈还是十字旁，戴偏旁是戈还是十一画得注(zhù)意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金(jīn)出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等方(fāng)式(shì)对(duì)个别投资者(zhě)的风险识别能力和风(fēng)险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同约定如(rú)实向投(tóu)资者披(pī)露(lù)可能影响(xiǎng)投资(zī)者(zhě)合法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出(chū)具警示(shì)函(hán)的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券(quàn)投资基(jī)金管理人，全(quán)职(zhí)员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培(péi)欣，合规风(fēng)控负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东(dōng)，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私(sī)募(mù)股权、创业投(tóu)资基(jī)金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香(xiāng)港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策略是通过(guò)追(zhuī)踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济(jì)周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化(huà)投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市(shì)场投资中的(de)个体性(xìng)估值(zhí)和内在(zài)价值(zhí)分析(xī)体系，以更好锁定(dìng)投资的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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