在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化(huà)运营原则(zé)等四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事(shì)先告(gào)知书(shū)送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应(yīng)当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行(xíng)人关(guān)联方(fāng)出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额(é)，该产品通过(guò)深圳雪(xuě)杉(shān)在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终(zhōng)投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募(mù)证券投资基金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买(mǎi)指(zhǐ)定债(zhài)券(quàn)。以上行为(wèi)不符(fú)合(hé)私募(mù)基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计(jì)5610万(wàn)元。kind用法固定搭配，kind用法总结

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执行事务合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确(què)、充分地披(pī)露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资(zī)者(zhě)王某(mǒu)的基金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存(cún)在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责(zé)人(rén)，应当对发生在各自(zì)任职期间公司的违(wéi)规行为承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收(shōu)警示函(hán)

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已经不是(shì)雪杉(shān)基(jī)金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)kind用法固定搭配，kind用法总结监局曾对(duì)雪(xuě)杉基金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从事(shì)私募基金业务活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取问卷调查(chá)等方式对(duì)个别投资(zī)者的风(fēng)险识(shí)别(bié)能(néng)力(lì)和风险承(chéng)担(dān)能力(lì)进行评估、未按照合同约(yuē)定如实(shí)向投(tóu)资者披露可能(néng)影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私(sī)募映(yìng)雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万元，机构类(lèi)型为私募(mù)证券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创(chuàng)业投资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳(wěn)定资(zī)产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏(hóng)观经(jīng)济和估值指标(biāo)，以分析(xī)并提取经济周期中的(de)趋势性(xìng)行业和事(shì)件以最大化投资上行收益(yì)，同时(shí)引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价(jià)值分(fēn)析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新(xīn)闻(wén)动态(tài)便停止更新(xīn)。

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