直播短视频成(chéng)为市(shì)场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日(rì)前四(sì)川证监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部(bù)及员工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，四(sì)川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技(jì)能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其(qí)工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工作人(rén)员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者(zhě)投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平(píng)采取出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。四(sì)川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过(guò)短视频平台(tái)进(jìn)行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个(gè)人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月(yuè)直播(bō)暂(zàn)停期间(jiān)，大(dà)量粉(fěn)丝(sī)在其短视频(pín)中留(liú)言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时(shí)性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公(gōng)众提(tí)供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证(zhèng)监(jiān)会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并(bìng)出(chū)售(shòu)投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资(zī)咨(zī)询(xún)业务的核(hé)准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播鳄雀鳝危害有多大，鳄雀鳝的最大克星提出监管(guǎn)要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分(fēn)发(fā)挥专业(yè)优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步(bù)加强对(duì)证券公(gōng)司工作人员直播(bō)展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直播(bō)内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直播(bō)进行监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避免产生不(bù)良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局(jú)、文化(huà)和(hé)旅游(yóu)部共同(tóng)制定(dìng)了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要(yào)求排鳄雀鳝危害有多大，鳄雀鳝的最大克星查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及(jí)非法证券(quàn)活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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