金(jīn)融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案(àn)件答记者问。证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监(jiān)管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际控制人、中介机构及(jí)其责任人员(yuán)等相关责任(rèn)主体进行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和金(j携手三十七年风雨兼程下一句是什么 三十年风雨兼程下一句īn)融安全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉(lì)查(chá)处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我携手三十七年风雨兼程下一句是什么 三十年风雨兼程下一句会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动(dòng)对(duì)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发(fā)行人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶(è)”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信息存(cún)储技术股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决(jué)定(dìng)，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证券(quàn)市(shì)场禁入措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责相关(guān)工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动(dòng)重大(dà)违法强制退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格投资者及时(shí)有效地(dì)追究(jiū)违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构等责(zé)任主体的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事(shì)责任是资本(běn)市场法律责任体(tǐ)系(xì)的重要组成(chéng)部分，是(shì)对违(wéi)法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违(wéi)规(guī)成本(běn)的重(zhòng)要举措(cuò)。我(wǒ)会(huì)将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠(qú)道，维(wéi)护投资者合(hé)法权(quán)益，督促(cù)市场参(cān)与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上市公司提(tí)供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者(zhě)法律意见(jiàn)书的证券服务机构等(děng)违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责(zé)相当的法(fǎ)治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业(yè)行为付(fù)出代价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人(rén)员。证券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障(zhàng)证券服务(wù)质量的重要因素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)责任人(rén)员存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重损(sǔn)害投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目前在(zài)投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等一系列(liè)投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个(gè)案中采用何(hé)种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性(xìng)和有(yǒu)效性(xìng)、赔(péi)付(fù)责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和(hé)能(néng)力等因素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案(àn)，上海金融(róng)法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益(yì)可以在(zài)诉(sù)讼(sòng)程序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票的(de)保荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机(jī)构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设(shè)立先行赔付专项基金（上述(shù)金额(é)为公司初步估算结果，基金规(guī)模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔(péi)付金(jīn)额进行(xíng)调(diào)整），用于先行赔付(fù)适格投资者(zhě)的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付可以高效(xiào)、快捷地解决(jué)紫晶存(cún)储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参(cān)与先行赔付(fù)程序直接(jiē)获赔，以维护自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司披(pī)露的公告中提(tí)出(chū)向证监会提交证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)是指国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的单位(wèi)或(huò)者个人(rén)进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关(guān)投(tóu)资者损失、消除损害或者不(bù)良影响并经国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)认可，当(dāng)事(shì)人履(lǚ)行承诺后国务(wù)院证券(quàn)监督管(guǎn)理机(jī)构终(zhōng)止案件调查的(de)行政执法方式(shì)。相关法律法规(guī)明确规定了当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)的(de)基(jī)本流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督(dū)制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施办法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数(shù)额的(de)确(què)定需要(yào)综合(hé)考虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违法行为可能获(huò)得的(de)收益(yì)或者避(bì)免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款和没(méi)收(shōu)违(wéi)法所(suǒ)得的金额(é)，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通常高(gāo)于(yú)罚没携手三十七年风雨兼程下一句是什么 三十年风雨兼程下一句(méi)款数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失(shī)，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现(xiàn)对申请人(rén)的(de)精准打击，也可(kě)以有效便(biàn)捷地补偿投资者(zhě)的(de)损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决(jué)案件相关的行政处理与民(mín)事赔(péi)偿问题，有效提(tí)高(gāo)执法效(xiào)能，达到行(xíng)政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当(dāng)事人承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构及其(qí)责任人(rén)员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易(yì)盛案中，东兴(xīng)证券股份(fèn)有限公(gōng)司、天健会计师事务(wù)所、北京(jīng)市(shì)康达律师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关(guān)执业过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中(zhōng)信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会(huì)计师(shī)事务所、致(zhì)同会计师(shī)事(shì)务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续将根据(jù)其在相关执业(yè)行为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先(xiān)行赔(péi)付以(yǐ)及申(shēn)请证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的(de)是，我们将关注(zhù)相关中介机(jī)构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师(shī)事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构是(shì)保障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及(jí)其从业人(rén)员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文化和(hé)行业(yè)文(wén)化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

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