直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规(guī)展业仍将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日(rì)前四川证监局对恒(héng)泰(tài)证券某营业部及(jí)员工(gōng)双(shuāng)双(shuāng)出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员(yuán)工任职期(qī)间实(shí)名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”时(shí)需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部及(jí)员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局(jú)开(kāi)出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间(jiān)，实名通(tōng)过(guò)抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学(xué)校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不(bù)得违(wéi)规从事营利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或者从(cóng)事与所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平采取出(chū)具警示函的(de)行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具(jù)警示函(hán)。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范(fàn)从(cóng)业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上(shàng)以(yǐ)恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视(shì)频(pín)中留言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)办理执业(yè)登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一(yī飞机手提7kg超重怎么办，随身行李超重有人管吗)般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序(xù)化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出(chū)具警示(shì)函。经查，容维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建(jiàn)议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但(dàn)其未(wèi)取(qǔ)得从事(shì)证券(quàn)投资(zī)咨询业务(wù)的(de)核(hé)准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从(cóng)业资格及业务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部(bù)下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等形式(shì)发表(biǎo)评(píng)论(lùn)，要(yào)确保信息来(lái)源合(hé)法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥飞机手提7kg超重怎么办，随身行李超重有人管吗专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事(shì)中对(duì)直播(bō)进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处(chù)理，避免(miǎn)产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现违规情况(kuàng)的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视(shì)总局(jú)、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取得相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信(xìn)息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报(bào)证券领域涉(shè)及(jí)非法证(zhèng)券(quàn)活动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经(jīng)营机(jī)构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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