在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本方针下，私募(mù)基金行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露的(de)一则公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在(zài)违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规(guī)行为。根据(jù)相关(guān)规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会(huì)网站披露了一则纪律处(chù)分事先(xiān)告知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当(dāng)对(duì)此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对其作出(chū)纪(jì)律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业(yè)发(fā)展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作(zuò)协议》，约(yuē)定(dìng)由指(zhǐ)定(dìng)第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指定(dìng)债券。以(踢足球可以长高个子吗，为什么踢足球的个子矮yǐ)上(shàng)行为不符合(hé)私募(mù)基金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者(zhě)披露关联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控(kòng)制人(rén)，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行明(míng)确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实(shí)投资者(zhě)适当性(xìng)管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资者(zhě)王某的基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人，应当(dāng)对发生在各自任职期(qī)间公(gōng)司的(de)违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案(àn)六个月；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得注意的是(shì)，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基(jī)金在从事(shì)私募(mù)基金(jīn)业(yè)务(wù)活(huó)动中，存在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方式对个(gè)别投资者的风险识(shí)别能力(lì)和风险承(chéng)担能力进行评估、未按(àn)照合同(tóng)约定如实向投(tóu)资者披(pī)露可能(néng)影响投资者合(hé)法权益的(de)重大信息等情(qíng)形。依据(jù)《私募(mù)管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具(jù)警示函(hán)的行政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资本(běn)为(wèi)3250万元(yuán)，机(jī)构类型为私募证券(quàn)投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工人(rén)数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基金(jīn)的(de)法人、总经理为汲培(péi)欣，合规(guī)风(fēng)控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还(hái)有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业(yè)投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的(de)跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策(cè)略是通过追踪(zōng)资产(chǎn)价(jià)格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估(gū)值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取经(jīng)济周(zhōu)期中的趋势性行业和事(shì)件以(yǐ)最大化投资上(shàng)行收益，同时(shí)引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估(gū)值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网的新(xīn)闻动态(tài)便停止更新。

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