科(kē)创板首批退市公司(sī)，正(zhèng)式确(què)认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收(shōu)到证监会(huì)下发的《行政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的(de)事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融法院消息(xī)显示，其收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东3ce是什么档次，3ce是什么档次的牌子兴证券及(jí)两名保代、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回(huí)款、提前(qián)确认收(shōu)入(rù)等方(fāng)式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年(nián)上(shàng)半年末对外担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继(jì)续(xù)通过(guò)前述(shù)财(cái)务造假方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财(cái)务总监终身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实(shí)披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合(hé)同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载(zài)的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监会(huì)对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集(jí)资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实(shí)计算，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实(shí)控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户(hù)数为12352户，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称(chēng)，公司触及《上海证券(quàn)交易(yì)所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先告知书(shū)。在收到(dào)终止上(shàng)市告(gào)知书后，两家公司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市(shì)委(wěi)员(yuán)会就是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市事(shì)宜进行审议(yì)，并根据(jù)上市(shì)委员会的审(shěn)核意见作(zuò)出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规(guī)定(dìng)，若股票被终止上市，自(zì)交易所(suǒ)公(gōng)告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退市(shì)整理(lǐ)期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股(gǔ)票(piào)最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于当日(rì)收到12名投资3ce是什么档次，3ce是什么档次的牌子者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者(zhě)提起的诉讼(sòng)中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机(jī)构东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事(shì)务所也(yě)均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴(xīng)证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股(gǔ)票并在科(kē)创板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督(dū)导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心公(gōng)告称，关注到(dào)上(shàng)海金融法院收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立(lì)案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权(quán)利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并(bìng)接受50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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