零容忍！又有(yǒu)券河北保定技校排名，保定技校前十名(quàn)商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完(wán)毕，中国证监(jiān)会依(yī)法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认购义务的能力(lì)进(jìn)行核查，公司未按(àn)要(yào)求对本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的(de)《非(fēi)公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发行过程与认购(gòu)对(duì)象合 规(guī)性的报(bào)告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督(dū)导(dǎo)期间未对募集(jí)资金置换预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关(guān)注(zhù)募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定(dìng)：对(duì)东北(běi)证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分别处(chù)以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期(qī)的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离(lí)开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦(tǎn河北保定技校排名，保定技校前十名)则在2016年(nián)从(cóng)东北(běi)证(zhèng)券离(lí)职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实(shí)中介(jiè)机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚(fá)款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需(xū)要(yào)等(děng)自主(zhǔ)决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没(méi)有(yǒu)任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监会立案调查期(qī)间(jiān)，公司(sī)大股东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股份事项(xiàng)均属于(yú)规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券的(de)罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因是公(gōng)司(sī)投资与销(xiāo)售交易业(yè)务(wù)、投资银(yín)行(xíng)业务收入(rù)增(zēng)加所致(zhì)。

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