科创板(bǎn)首批退市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发(fā)的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司(sī)的股票(piào)自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等(děng)证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行(xíng)+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获(huò)科(kē)创(chuàng)板上市委审议同(tóng)意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同(tóng)、伪造物流单据和验收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外(wài)担(dān)保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签(qiān)署日，未按(àn)规定(dìng)披露对外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通过前(qián)述财务(wù)造(zào)假方式虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对(duì)外(wài)担(dān)保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负(fù)责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报(bào)艾特是什么意思稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达(dá)易盛在公告的(de)证券发(fā)行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关(guān)联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚(xū)增在建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对(duì)于(yú)欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证(zhèng)监会(huì)对泽(zé)达易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人(rén)、时任董事长、总经(jīng)理林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的(de)行情下(xià)，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户(hù)数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进(jìn)入(rù)到停(tíng)牌及(jí)被终(zhōng)止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公(gōng)司触(chù)及《上海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上交所下发(fā)的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书(shū)。在收到终止上市(shì)告(gào)知书后，两家公司可(kě)以根(gēn)据(jù)规定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会(huì)就(jiù)是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市的(de)决(jué)定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公告(gào)对(duì)股票作出终止上市(shì)的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股(gǔ)票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易(yì)期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在(zài)退市整理(lǐ)期(qī)届(jiè)满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在(zài)执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票(piào)并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心公(gōng)告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时(shí)申请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚(fá)决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续(xù)受理并(bìng)裁定适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记公(gōng)告(gào)，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代(dài)表人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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