直播短视(shì)频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致(zhì)监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网显示(shì)，日前四(sì)川(chuān)证监局(jú)对(duì)恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进行证(zhèng)券(quàn)内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监局(jú)指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部任职期(qī)间，实(shí)名通过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人(rén)员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营(yíng)机构工(gōng)作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职(zhí)务或(huò)者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或者投资者合(hé)法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出(chū)具警示(shì)函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业(yè)部也被出具警示函(hán)。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个一个避孕套可以用几次，一只避孕套能用几次人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号(hào)的(de)粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万(wàn)，部(bù)分爆(bào)款视(shì)频播(bō)放量过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名义(yì)发布短视频(pín)的账号数量(liàng)也有不少，其(qí)中部(bù)分账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同(tóng)月(yuè)，熊某(mǒu)平在(zài)武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活(huó)动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数(shù)据(jù)程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示(shì)函(hán)。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以一个避孕套可以用几次，一只避孕套能用几次来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投资服(fú)务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的核(hé)准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)从业资(zī)格及业(yè)务资质，共罚没(méi)收入近2一个避孕套可以用几次，一只避孕套能用几次400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部(bù)下发(fā)机构监(jiān)管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员网络直(zhí)播提出监(jiān)管要求。证券公司(sī)工作(zuò)人员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确(què)保信息来(lái)源(yuán)合(hé)法合(hé)规、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投(tóu)资(zī)和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应(yīng)进(jìn)一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对(duì)直播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及(jí)时处理，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出(chū)现违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下(xià)发关于排查(chá)报送网络非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活(huó)动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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