金融(róng)界5月5日消息(xī) 央(yāng)行、香(xiāng)港证券及期货事务监察委员会、香港(gǎng)金(jīn)融(róng)管(guǎn)理局即将(jiāng)正式启动香港(gǎng)与内地利率(lǜ)互(hù)换(huàn)市场互联互通合(hé)作。北向(xiàng)互换(huàn)通下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。初期，全部境(jìng)外投资者通(tōng)过北向(xiàng)互换通(tōng)开展利(lì)率互换交易在轧差后的名义(yì)本金净额(é)每日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可根据市场情(qíng)况(kuàng)适(shì)时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银(yín)行、香港证券及(jí)期货事(shì)务监察委员会、香港(gǎng)金融管理局即将正式启动(dòng)香港与内地(dì)利率(lǜ)互(hù)换市场互(hù)联互通合作

　　为促进内(nèi)地与(yǔ)香(xiāng)港金融衍生品(pǐn)市(shì)场的协同发展，构建高水平金融开放格局，2022年(nián)7月4日，中国人民银(yín)行（以下(xià)简称人民银行）、香港证券及期(qī)货事务监察委员会（以下12是什么意思简(jiǎn)称香港证(zhèng)监会）、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局（以下简称香港金管局）发布联合公告，同意中国外汇交易中心（全国(guó)银行间同业(yè)拆(chāi)借中(zhōng)心）（以下简称外汇交易(yì)中(zhōng)心）、银行间市场清算所股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称(chēng)上海清(qīng)算所）和香(xiāng)港场外结算有限公司（以下简称场外结算公司）开展香港(gǎng)与(yǔ)内地利率(lǜ)互换(huàn)市场互联互通合作（以(yǐ)下简称“互(hù)换通”），初(chū)期先行开通“北向互换通”，香(xiāng)港(gǎng)及其(qí)他国家和地区的境外(wài)投资者(zhě)可(kě)通过两地基础设施互(hù)联互通(tōng)参与内(nèi)地银行间金融衍(yǎn)生品(pǐn)市场。自联(lián)合(hé)公告发布以来，“互换通(tōng)”的各(gè)项准备工作进展顺(shùn)利，“北(běi)向互换通(tōng)”下的(de)交易(yì)将于2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北(běi)向互换(huàn)通”的顺利推出，现就有关(guān)事宜说(shuō)明(míng)如下：

　　一(yī)、“北向(xiàng)互换通”的相关(guān)交易及结(jié)算安排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品(pǐn)种为利率互(hù)换产品，报价、交(jiāo)易(yì)及结(jié)算币种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互换通(tōng)”的境(jìng)内投资者（即互换通报价(jià)商(shāng)）需与外汇交(jiāo)易中心签署报价商协(xié)议，并为上海(hǎi)清算所利(lì)率互(hù)换(huàn)集中清算(suàn)业务(wù)的清算会员或(huò)该类会(huì)员的清算客户。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的境外投资者为符(fú)合人民银行(xíng)要求(qiú)并完成内地银(yín)行间(jiān)债券(quàn)市场准入备案的(de)境(jìng)外(wài)机构投资者，并经(jīng)外汇交易中心开通“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”交易权限(xiàn)。拟申请开通“北(běi)向互换通”交易(yì)权限的境(jìng)外(wài)投资者需同(tóng)时(shí)申(shēn)请(qǐng)成为(wèi)场外(wài)结(jié)算公司的清算(suàn)会员或该(gāi)类会员的清算客(kè)户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心(xīn)与人民银行(xíng)认可的(de)境外电(diàn)子交(jiāo)易平台互联提(tí)供交易(yì)服务(wù)。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清算(suàn)所(suǒ)和场外结(jié)算公司(sī)建立(lì)中央(yāng)对手方清算机(jī)构互联(lián)互通(tōng)，共同向境内外投资(zī)者提供清算(suàn)、结12是什么意思算(suàn)服务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部境外(wài)投(tóu)资者通过“北向互换(huàn)通”开展利率(lǜ)互换交易在轧(yà)差(chà)后(hòu)的(de)名义(yì)本金净(jìng)额每日不超过(guò)人民币200亿元，后续(xù)可根据市场情况适时(shí)调整额度(dù)。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算(suàn)公司(sī)针对双方清算所(suǒ)之间的风险敞口建立“互换通”资源(yuán)池。初期，上海清算(suàn)所与(yǔ)场外结算公司之间净头(tóu)寸对应的(de)“互换通”资(zī)源池风(fēng)险敞口设定上限不超过(guò)人民币40亿元，后续可根据市场情况适(shì)时(shí)调整额度(dù)。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管局已就“互换通(tōng)”涉及的跨境监管合作原12是什么意思则和具体(tǐ)安排(pái)达(dá)成(chéng)共识，并签署了《关于内地-香(xiāng)港(gǎng)债(zhài)券(quàn)及衍生(shēng)品市场相(xiāng)关事宜的谅(liàng)解备忘录》。备(bèi)忘(wàng)录健(jiàn)全了两地监管机构在债(zhài)券及衍生品市场(chǎng)方(fāng)面的监管合作(zuò)安(ān)排和联络协商机制(zhì)，共同维护“互(hù)换通”的正常运行、金融市场稳定和公平交易秩序(xù)。

　　三(sān)、外汇(huì)交易中心、上海(hǎi)清算所(suǒ)和场外结算(suàn)公司应当(dāng)依法履行“互换(huàn)通”下(xià)的各项职责，组织市场各方(fāng)有序开展“北向互换(huàn)通”业务(wù)。清(qīng)算会员(yuán)应(yīng)当遵(zūn)守相关监管规定及业务规则，加(jiā)强内部(bù)控制，防范(fàn)和控制(zhì)风险，做好投资(zī)者教育和服务，切实维护(hù)投资者(zhě)合法权(quán)益。投资者应(yīng)当充(chōng)分(fēn)了解两(liǎng)地市场法(fǎ)律法规、业务规则和实践操(cāo)作的差异，评(píng)估和控(kòng)制风险，理性开展相(xiāng)关(guān)投(tóu)资。

　　市场各(gè)方应进一步做好准备工作，确保“北向互(hù)换通(tōng)”顺利启(qǐ)动。有兴趣参与(yǔ)“北(běi)向互换通”的投资者可(kě)联系外汇交易中(zhōng)心、上海(hǎi)清算所、场外结算公(gōng)司(sī)为参(cān)与做准备。

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