科(kē)创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书，两家(jiā)公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴证券及(jí)两名保代(dài)、天(tiān)健会(huì)计(jì)师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存(cún)在(zài)欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市(shì)委审(shěn)议(yì)同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合(hé)同、伪造物流(liú)单(dān)据和验收(shōu)单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责(zé)令改正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威被处(chù)10年市(shì)场禁入(rù)措施(shī)，其他(tā)相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，其于(yú)2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披(pī)露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全资(zī)子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合(hé)同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载(zài)的(de)利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证(zhèng)监会(huì)对泽达易盛处(chù)以非法所募集资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚(fá)款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人(rén)、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌的行情下(xià)，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌(pái)及(jí)被终止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公告称，公司触及(jí)《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知书。在收到终(zhōng)止上市告(gào)知书(shū)后(hòu)，两(liǎng)家公司可(kě)以根据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交homework可数还是不可数名词，homework可数吗？housework 呢易所由(yóu)上(shàng)市委员会就是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市事(shì)宜进行审议(yì)，并根据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票(piào)作出终止上市的(de)决(jué)定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退(tuì)市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在(zài)退市整理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易日(rì)内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院(yuàn)官微发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资者同(tóng)时(shí)申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的(de)是(shì)，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除(chú)了(le)泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(lhomework可数还是不可数名词，homework可数吗？housework 呢iàng)）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛首次(cì)公(gōng)开发(fā)行股票并(bìng)在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导(dǎo)等(děng)业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决定(dìng)对其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到(dào)上(shàng)海(hǎi)金融法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科(kē)创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监会立(lì)案(àn)调查(chá)公(gōng)司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规(guī)公开征(zhēng)集并接受50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加普通代表人诉(sù)讼并申请转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 homework可数还是不可数名词，homework可数吗？housework 呢