昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向(xiàng)社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管活动，保护投资者合法(fǎ)权益，维护证券期(qī)货(huò)市场安全平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货(huò)市场主机交(jiāo)易(yì)托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日(rì)向社(shè)会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　据了(le)解(jiě)，近年来(lái)，证券期货交易(yì)所向市场(chǎng)相(xiāng)关机(jī)构提供主机交易托管资源(yuán)，为行业提供信息(xī)科技(jì)基础支撑服务，对(duì)于提升(shēng)行业信(xìn)息基础设施运(yùn)维(wéi)水平(píng)，保(bǎo)障行业信息(xī)系统安全稳定运(yùn)行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场(chǎng)的不断发展，主机交易托管资(zī)源分配(pèi)不尽合理、线路时(shí)延不尽一致、安全保障能(néng)力有待提升等问题(tí)逐渐凸(tū)显，为(wèi)进(jìn)一步规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动，促(cù)进证券期货市场的平(píng)稳(wěn)健康(kāng)发(fā)展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草思路(lù)有三。一是全面(miàn)覆(fù)盖(gài)各类主体。结合(hé)业务(wù)活动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交易托管(guǎn)相关主体(tǐ)分(fē高级合伙人律师一年收入多少，律师合伙人分几级n)为证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)和证券(quàn)期(qī)货经营机构两部(bù)分，分别(bié)提(tí)出完善的(de)监管要求(qiú)，并要求(qiú)其(qí)他(tā)类型的参(cān)与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全(quán)运行是(shì)从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了(le)主机交易托管资源的安全管(guǎn)理(lǐ)要求，明确了证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)的尽职调查和业(yè)务审(shěn)批机(jī)制，从(cóng)安全的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进(jìn)服(fú)务公平(píng)合理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原(yuán)则(zé)，体现在证券期货交易(yì)所和证券期货经营(yíng)机构从(cóng)事主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务和(hé)相关租用(yòng)活动(dòng)的各个环(huán)节，同时也充分注重有关规定落地过程中的可操作性，切实提升(shēng)市场(chǎng)主体(tǐ)的获(huò)得(dé)感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五(wǔ)章28条，对(duì)证券期货行业主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动提(tí)出了(le)要求(qiú)。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确(què)立法宗旨、适用范围(wéi)，从(cóng)事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的基(jī)本原则(zé)以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，所(suǒ)谓主机交易托管资(zī)源，是指证券期货交易(yì)所提供的(de)机房机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设施等资源(yuán)，部署在相(xiāng)关资源的信息系统可以(yǐ)连(lián)接证券期货交易所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要求。明确了证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所提(tí)供主机交易托(tuō)管服务有关要求。主要包括：要求证券期(qī)货交易所实施专区管理，统一专(zhuān)区交易时延，建设运维要求不得低于《证券(quàn)期货业(yè)信息系统托管(guǎn)基本要求(qiú)》中三级系(xì)统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议(yì)、收费要(yào)求高级合伙人律师一年收入多少，律师合伙人分几级、服(fú)务退出与资源(yuán)再分(fēn)配等方面(miàn)保障证券期(qī)货(huò)交易所提供有关服务(wù)的公(gōng)平合理；加强(qiáng)风险防控，证券期(qī)货(huò)交易所需建立健全(quán)监控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要(yào)求，证券期货交易所提供(gōng)主机(jī)交易托管服务的(de)，应当将主机交易托(tuō)管资源和(hé)其他主机(jī)托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)进(jìn)行区分(fēn)，对主机交易托管资源实施专区(qū)管理，并确保(bǎo)相关专(zhuān)区到核心(xīn)交易系统通信前(qián)端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是(shì)证券期(qī)货经(jīng)营机构要(yào)求。明确了证券期货经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资源有关要求。具体来看，从安(ān)全保(bǎo)障方面，对证券期货经营(yíng)机构租用主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源的一般要求作出规(guī)定。从能(néng)力评估、治理(lǐ)架(jià)构、尽职(zhí)调查等方面确(què)保证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)能够保障客户设(shè)施(shī)的安全运行。明确证券期(qī)货经营机构对证券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》提到，证券期货经营机构租用主机交易托管资源部署(shǔ)客户提(tí)供的(de)软件或硬件设施（以下简称证券(quàn)期货经营机构部署客户设施）的(de)，应当从(cóng)人员保障、资金投入、客户需求等方面(miàn)充分(fēn)评估，审慎选择服务客户(hù)，确保自身能力可以保(bǎo)障客户软(ruǎn)件或硬件设施的安全运行，并将(jiāng)不同(tóng)客户的信(xìn)息系统(tǒng)、客户与经营(yíng)机构的信息系(xì)统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明确(què)证券期货交易所的监管报告义务，规(guī)定中国证监会及其派出机(jī)构结合法(fǎ)定职责，对证券期(qī)货交易所及证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构实(shí)施现场检查和非现场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，证(zhèng)券期(qī)货交易所违(wéi)反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或者不履行本规定有(yǒu)关报(bào)告(gào)义(yì)务的(de)，中国证监会可以(yǐ)对证券期货交易(yì)所(suǒ)采取(qǔ)监管谈话(huà)、出具(jù)警示函、责令(lìng)限期改正等行政监管措施，对有(yǒu)关高级管理人(rén)员给予(yǔ)警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券期货交易所(suǒ)对其他责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)违(wéi)反本规(guī)定，中国证(zhèng)监会高级合伙人律师一年收入多少，律师合伙人分几级及(jí)其(qí)派出机构(gòu)可以依照《证券期(qī)货业网络和信息安全管理办法(fǎ)》有关规定，对有关机构和人(rén)员采取行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施。

　　上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原(yuán)副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违(wéi)法(fǎ)，目前正在接(jiē)受中央纪(jì)委国(guó)家(jiā)监(jiān)委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江(jiāng)省台(tái)州市监委监察调查(chá)。

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