科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到(dào)证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股(gǔ)票(piào)自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示(shì)，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺(qī)诈发行的(de)问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委审议(yì)同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等(děng)方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.容易吸引已婚男人的女人，哪些女人容易吸引已婚男人63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未(wèi)按(àn)规定披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签(qiān)署日，未按(àn)规定(dìng)披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前(qián)述财务(wù)造假方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶(jīng)存储责(zé)令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终身市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的(de)证券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关(guān)联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及其全资子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发(fā)行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额(é)20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款非(fēi)法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实(shí)计算(suàn)，证监会最(zuì)终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控(kòng)人(rén)、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副(fù)总经(jīng)理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在(zài)4月21日市场全(quán)面大(dà)跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅(fú)度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到(dào)停牌及(jí)被(bèi)终止上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规则(zé)》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重大(dà)违法行为，将被实施(shī)重大(dà)违法强制退市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的(de)事(shì)先告知(zhī)书(shū)。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知(zhī)书后，两家公(gōng)司可以根据规定(dìng)申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市委(wěi)员会就(jiù)是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公(gōng)告对股票(piào)作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入(rù)退市整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满容易吸引已婚男人的女人，哪些女人容易吸引已婚男人后(hòu)5个(gè)交(jiāo)易日(rì)内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。上海金融(róng)法院称(chēng)，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注的是(shì)，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了泽达易(yì)盛及(jí)实控(kòng)人(rén)、董(dǒng)监(jiān)高(gāo)等，中介机构(gòu)东兴证券及两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师(shī)事务所也均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告(gào)称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决(jué)定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中(zhōng)心公告(gào)称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达(dá)易(yì)盛是科(kē)创板首批(pī)被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼权(quán)利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。

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