零容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。电池充到80好还是100好 充电到80真的能保护电池吗

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持(chí)续(xù)督(dū)导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国证监会调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈(kuì)意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资(zī)金来(lái)源及(jí)合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司(sī)未按要求对(duì)本次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非公(gōng)开发行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行过程与认购对象合(hé) 规(guī)性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续督(dū)导期间未对募集资(zī)金置换(huàn)预(yù)投资金事项审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募(mù)投项目流动资(zī)金的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入(rù)职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔(gé)近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立案调(diào)查并处以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监(jiān)管层(céng)在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)东吉林(lín)信托(tuō)因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大(dà)股(gǔ)东不得(dé)电池充到80好还是100好 充电到80真的能保护电池吗减(jiǎn)持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的罚(电池充到80好还是100好 充电到80真的能保护电池吗fá)单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表(biǎo)示(shì)，业绩变(biàn)动的主要(yào)原因是公司(sī)投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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