直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及(jí)员工双双出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　四(sì)川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行(xíng)分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活动的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任职(zhí)期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)工作人(rén)卫校是什么学校主要干什么，临海卫校是什么学校员(yuán)不得违(wéi)规(guī)从事营利(lì)性经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立(lì)性的职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在(zài)机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平(píng)采取出具警示(shì)函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部也被出具警示(shì)函。四川证监卫校是什么学校主要干什么，临海卫校是什么学校局(jú)认为，该营业部合规管理(lǐ)不到(dào)位(wèi)，未严格规(guī)范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视(shì)频平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在(zài)视频(pín)平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名义发(fā)布短视频的账号数量(liàng)也(yě)有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较(jiào)高。上月(yuè)直播暂(zàn)停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　卫校是什么学校主要干什么，临海卫校是什么学校"券商员工抖(dǒu)音当“大V”，直播(bō)赚打赏感谢费？监管出手(shǒu)了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190909401.png">

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即(jí)时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面(miàn)的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的(de)分析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会(huì)对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨(zī)询(xún)业务(wù)的(de)核准，不(bù)具备证券投资咨询从(cóng)业资(zī)格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司(sī)从业(yè)人(rén)员网络直播(bō)提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导(dǎo)市场树(shù)立(lì)长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业(yè)的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播内容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测(cè)监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处理(lǐ)，避(bì)免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情况的，及(jí)时启动内部(bù)问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制定(dìng)了(le)《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出(chū)，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排(pái)查报送网络非法证券活(huó)动信(xìn)息(xī)的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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