零容(róng)忍！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收(shōu)到中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国(guó)证监会调(diào)查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对(duì)公(gōng)司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)的(de)审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求(qiú)保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)对(duì)本次(cì)发行对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查(chá)，公司(sī)未按要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基(jī)金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核查(chá)。天证远洋实际(jì)出资(zī)与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行股票发行过(guò)程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集(jí)资金置换预投(tóu)资金事项审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流动资金的(de)用途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没(méi)收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目(mù)已时隔近(jìn)七(qī)年，但(dàn)证监会仍对(duì)东(dōng)北证券(quàn)立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现(xiàn)监(jiān)管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营(yíng)发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价(jià)格减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均属于规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴(chóu)，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证(zhèng)券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

　　我们人类属于什么动物，人类属于什么动物门

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