在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本方针下，私募(mù)基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露的一(yī)则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行(xíng)为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂(zàn)停(tíng)备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露(lù)了一则纪律处分事先(xiān)告讳疾忌医的故事简短，讳疾忌医的故事和寓意知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会(huì)拟对(duì)其(qí)作出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存(cún)在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成(chéng)《业(yè)务合作协(xié)议》，由(yóu)债券发行人(rén)关联方(fāng)出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投(tóu)资者披露关联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人(rén)，应当(dāng)对发(fā)生在各自任职期间公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得(dé)注意的(de)是，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私(sī)募基金业(yè)务活(huó)动中，存在(zài)未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务(wù)、未(wèi)采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式(shì)对(duì)个别投(tóu)资者的风险识别能(néng)力(lì)和(hé)风险承担(dān)能力进行(xíng)评估、未(wèi)按(àn)照合同(tóng)约定如(rú)实向投资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第(dì)三十(shí)三(sān)条规(guī)定，决定对其采取出(chū)具(jù)警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立(lì)于(yú)2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金管理人，全职(zhí)员(yuán)工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的是(shì)，百亿私募映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。讳疾忌医的故事简短，讳疾忌医的故事和寓意p>

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基(jī)金还有一家关联(lián)公司为(wèi)深圳市塔门(mén)投(tóu)资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金(jīn)持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私募股(gǔ)权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境内平台(tái)的(de)跨境协同(tóng)效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪(zōng)资(zī)产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观经(jīng)济和估值指标，以分(fēn)析并(bìng)提取(qǔ)经济周期中的(de)趋势(shì)性行业和事件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行收(shōu)益，同时(shí)引入非(fēi)公开市场投(tóu)资中的个体(tǐ)性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的(de)新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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