直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员(yuán)工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播(bō)成为各(gè)行各业(yè)的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资质进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

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　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规(guī)活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营(yíng)业(yè)部任职期间，实(shí)名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn崤什么时候读yao佳肴，崤什么时候读)账号发布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期(qī)货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立(lì)性的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在(zài)机构或者投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具(jù)警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通过(guò)短视频(pín)平台(tái)进行推广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平(píng)台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)名(míng)义(yì)发(fā)布短视频(pín)的账号(hào)数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖(dǒu)音(yīn)账号运营(yíng)时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频(pín)中留(liú)言追问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司办理执(zhí)业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”客户时需(xū)要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众提(tí)供(gōng)关于证券市场的分(fēn)析、预(yù)测或建议行为(崤什么时候读yao佳肴，崤什么时候读wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但(dàn)其未取得从事(shì)证券投(tóu)资咨询业(yè)务的(de)核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构(gòu)监管情况(kuàng)通(tōng)报(bào)，对证券公司(sī)从(cóng)业(yè)人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过(guò)网络直播等形式(shì)发表评(píng)论，要确保信息来(lái)源合(hé)法合(hé)规、研(yán)究方法专业(yè)审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一(yī)步加强对证券(quàn)公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事前对(duì)直(zhí)播内容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现(xiàn)违(wéi)规情况的，及(jí)时启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为(wèi)规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需(xū)要(yào)较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协(xié)也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发(fā)关于排查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及(jí)非法证券活动(dòng)信息，其(qí)中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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