零(líng)容(róng)忍！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2蜗牛是不是昆虫类016 年非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的审(shěn)查(chá)反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本次非公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)对(duì)象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理(lǐ)中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来(lái)源(yuán)审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发(fā)行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募(mù)集(jí)资金置(zhì)换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项目(mù)的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募(mù)投(tóu)项目流动资(zī)金(jīn)的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国(guó)证监会拟决(jué)定：对(duì)东北(běi)证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔(gé)近七(qī)年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券(quàn)立(lì)案调查(chá)并(bìng)处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层(céng)在全面注册(cè)制背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信托因(yīn)自身经营发展需要(yào)等(děng)自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格减持(chí)不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年(nián)5月5日(rì)，吉(jí)林信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布(bù)的蜗牛是不是昆虫类大股东亚太(tài)集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监(jiān)会(huì)立案调查(chá)期间，公司(sī)大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减持公(gōng)司(sī)股份事项(xiàng)均属于(yú)规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不(bù)得(dé)减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业(yè)收(shōu)入18蜗牛是不是昆虫类.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原(yuán)因是公(gōng)司(sī)投资与(yǔ)销售交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 蜗牛是不是昆虫类