零容忍！又(yòu)有(yǒu)券(quàn)商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟对(duì)东北证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司(sī)收到中国证监会《行政处(chù)罚(fá)事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会(huì)调查完(wán)毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的审查反馈意(yì)见中要(yào)求(qiú)保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认(rèn)购义(yì)务的(de)能(néng)力进行核查，公司未(wèi)按(àn)要求对本(běn)次非公开发(fā)行对象之一北(běi)京天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督(dū)导期间(jiān)未对募集资金(jīn)置换(huàn)预投资(zī)金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查(chá)募(mù)集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募(mù)投项(xiàng)目流(liú)动(dòng)资金(jīn)的用途(tú)和(hé)程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味着(zhe)两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划72小时是几天，72小时是几天几夜被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调(diào)查并处以三(sān)倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚(fá)款这(zhè)么(me)简单(dān)。年报(bào)显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托(tuō)因(yīn)自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日(rì)期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在被中国(guó)证监会立案调(diào)查(chá)期间，公司大股东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券(quàn)的(de)股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要原因(yīn)是(shì)公司(sī)投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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